第 6 题

　　( )用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

　　A、融券专用证券账户

　　B、融资专用资金账户

　　C、客户信用交易担保资金账户

　　D、客户信用交易担保证券账户

　　【正确答案】D

　　客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的券。

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　　第 7 题

　　按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员( )。

　　A、禁止与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失

　　B、可以接受他人委托从事证券投资

　　C、可以向委托人承诺证券投资收益

　　D、可以依据虚假信息、内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告

　　【正确答案】A

　　证券投资咨询机构、财务顾问机构、证券资信评级机构的从业人员的禁止性行为包括不可以接受他 人委托从事证券投资;不可以向委托人承诺证券投资收益，更不可以依据虚假信息、内幕信息或者市 场传言撰写和发布分析报告或评级报告。

　　第 8 题

　　保荐代表人出现下列( )情形的，中国证监会撤销其保荐代表人资格。

　　I .在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调査工作，或者尽职调查工作不彻底、不充 分，明显不符合业务规则和行业规范

　　II.通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　III.本人及其配偶持有发行人的股份

　　IV.唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件

　　A.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的，对其采取证券市 场禁入的措施(1)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工 作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范。(2)通过从事保荐业务销 取不正当利益。(3)本人及其配偶持有发行人的股份。(4)唆使、协助或者参与发行人及证券服务 机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件。(5)参与组织制的与保荐工作相关文件有 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　第 9 题

　　董事和高级管理人员在任何情况下都不得采取的行为有( )。

　　I.挪用公司资金

　　II.将公司资金以其他个人名义开立账户存储

　　III.将公司资金借贷给他人或者以公司资产为他人提供担保

　　IV.与本公司订立合同或者进行交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　略。

　　第 10 题

　　有下列( )情形的人员，不得注册为投资主办人。

　　Ⅰ.被监管机构采取重大行政监督措施未满 2 年

　　Ⅱ.未通过证券从业人员年检

　　Ⅲ. 尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内

　　Ⅳ. 已取得证券从业资格

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　略。

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