6.公司合并的种类包括( )。

　　Ⅰ.吸收合并 Ⅱ.新设合并

　　Ⅲ.派生合并 Ⅳ.创设合并

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析 1 公司合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。其中，新设合并又称为创设合并。

　　7. 设立股份有限公司应当具备的条件包括( )。

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

　　Ⅰ.发起人符合法定人数

　　Ⅱ.有公司住所

　　Ⅲ.有符合公司章程的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

　　Ⅳ.有公司名称

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D。[解析]设立股份有限公司，应当具备下列条件：(1)发起人符合法定人数。(2)有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。(3)股份发行、筹办事项符合法律规定。(4)发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过。(5)有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构。(6)有公司住所。

　　8.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明( )。

　　Ⅱ.当事人的名称、住所及法定代表人姓名

　　Ⅱ.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格

　　Ⅲ.代销、包销的期限及起止日期

　　Ⅳ.代销、包销的费用和结算办法

　　A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，协议应载明以下事项：(1)当事人的名称、住所及法定代表人姓名。(2)代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格。(3)代销、包销的期限及起止日期。(4)代销、包销的付款方式及日期。(5)代销、包销的费用和结算办法。(6)违约责任。(7)国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　9.收购要约的期限可以是( )日。

　　Ⅰ.20 Ⅱ.35

　　Ⅲ.50 Ⅳ.65

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]收购要约的期限不得少于 30 日。并不得超过 60 日。

　　10.违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是( )。

　　Ⅱ.责令改正

　　Ⅱ.没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款

　　Ⅲ.没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上30 万元以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 10 万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ

　　A。[解析]违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足 3 万元的，处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元上 10 万元以下的罚款。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！