2019年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（22）
2019-05-02 16:34:53 来源：网络
31.( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询 B.证券投资顾问
C.证券经济业务 D.证券研究报告
A。[解析]证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
32.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
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A.50 B.100
C.200 D.500
B。[解析]证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 100 万元。
33.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经( )许可，取得证券投资咨询业务资格。
A.证券公司 B.证券交易所
C.中国证监会 D.中国证券业协会
C.[解析]向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。
34.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循( )原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
A.诚实信用 B.自愿性
C.合法性 D.公平性
A。[解析]证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
35.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括( )。
A.融券专用证券账户 B.信用交易证券交收账户
C.信用交易资金交收账户 D.客户信用交易担保资金账户
D.[解析]证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
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