2019年证券从业《法律法规》模拟试题及答案（17）
2019-05-02 16:28:33 来源：网络
6.证券发行和交易的原则不包括( )。
A.公开 B.公平
C.公正 D.互利
D。[解析]证券发行和交易的原则包括公开、公平和公正。
7.证券的代销、包销期限最长不得超过( )日。
A.30 B.45
C.60 D.90
D。[解析]证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。
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8.对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用( )。
A.拍卖 B.约定竞价
C.分散交易 D.公开的集中竞价交易
D。[解析]对于证券交易的方式，《中华人民共和国证券法》规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。
9.下列不属于基金托管人义务的是( )。
A.保管基金资产 B.保管与基金有关的重大合同及有关凭证
C.保存基金的会计账册、记录 15 年以上 D.执行基金管理
人的投资指令
C。[解析]基金托管人的义务包括：(1)保管基金资产。(2)保管与基金有关的重大合同及有关凭证。(3)负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来。
10.期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的( )。
A.场所固定 B.结算统一
C.保证金制度 D.商品特殊
C。[解析]期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货交易的保证金制度。
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