一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是( )。

　　A.由国务院制定并颁布的行政法规

　　B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

　　C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

　　D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

　　B。[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次递减。

　　2.下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

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　　A.业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

　　B.不具有法人资格

　　C.可以在总公司的授权范围内进行经营活动

　　D.承担法律后果

　　D。[解析]分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以在总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

　　3.有限责任公司需要采取的设立方式是( )。

　　A.发起设立 B.募集设立

　　C.复杂设立 D.渐次设立

　　A。[解析 1 有限责任公司只能采取发起设立的方式，由全体股东出资设立。

　　4.下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是( )。

　　A.董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B.董事会定期会议，每年度至少召开 4 次会议

　　c.董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D.董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　B。[解析]股份有限公司的董事会会议分为定期会议和临时会议两种。董事会定期会议，每年度至少召开两次会议，每次应于会议召开 10 日前通知全体董事和监事;董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定。股份有限公司董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

　　5.下列不属于公司高级管理人员的是( )。

　　A.经理 B.副经理

　　C.财务负责人 D.股东

　　D。[解析]高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。

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