21.会员、从业人员诚信状况评估可采取( )的方式。

　　Ⅰ.自评 Ⅱ.他评

　　Ⅲ.自评与他评相结合 Ⅳ.以上均正确

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]会员、从业人员诚信状况评估可采取自评、他评或两者相结合的方式。

　　22.证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司( )的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

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　　Ⅰ.全体员工 Ⅱ.经纪业务经办人员

　　Ⅲ.证券经纪人 Ⅳ.实习或见习人员

　　A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C。[解析]证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

　　23.基金销售机构应当建立完善的( )。

　　Ⅰ.基金份额持有人账户 Ⅱ.资金账户管理制度

　　Ⅲ.基金份额持有人资金的存取程序 Ⅳ.授权审批制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

　　A。[解析]基金销售机构应当建立完善的基金份额持有人账户和资金账户管理制度，以及基金份额持有人资金的存取程序和授权审批制度。

　　24.证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括( )。

　　Ⅰ.受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制

　　Ⅱ.向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排

　　Ⅲ.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排

　　Ⅳ.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任

　　A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B。[解析]证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列事项：(1)向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排。(2)受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制。(3)出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排。(4)因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任。

　　25.根据《中华人民共和国证券法》的规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括( )。

　　Ⅰ.代理委托人从事证券投资

　　Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

　　Ⅲ.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

　　Ⅳ.法律、行政法规禁止的其他行为

　　A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ

　　C。[解析]《中华人民共和国证券法》第一百七十一条规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的禁止行为包括：(1)代理委托人从事证券投资。(2)与委托人约定分享券投资收益或者分担证券投资损失。(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。(5)法律、行政法规禁止的其他行为。

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