2019年证券从业《法律法规》模拟试题（100）
2019-04-30 15:46:28 来源：网络
21.投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在( )日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10 B.15
C.20 D.30
A。[解析]投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在 10 日内向中国证券业协会进行离职备案。
22.中国证券业协会应当在( )个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A.5 B.10
C.15 D.20
C。[解析]中国证券业协会应当在 15 个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
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23.按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批的机构是( )。
A.中国证券业协会 B.证券交易所
C.证券公司住所地证监会派出机构 D.中国证券监督管理委员会总部
C。[解析]证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和中国证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。证券公司住所地证监会派出机构按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
24.( )又称代理买卖证券业务，是证券公司最基本的一项业务。
A.证券自营业务 B.证券发行业务
C.证券经纪业务 D.证券承销业务
C。[解析]证券经纪业务简言之就是代理买卖有价证券的行为，又称代理买卖证券业务。它是证券公司最基本的一项业务。
25.( )是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
A.业务对象的广泛性 B.客户指令的权威性
C.证券经纪商的中介性 D.客户资料的保密性
D。[解析]客户资料的保密性是指在证券经纪业务中，委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现，关系到委托人的切身利益，证券经纪商有义务为客户保密。
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