2019年证券从业《法律法规》模拟试题（97）
2019-04-30 15:43:48 来源：网络
一、选择题(共 50 题，每小题 1 分，共 50 分)以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( )。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
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C。[解析]证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。
2.设立股份有限公司应由( )作为申请人。
A.董事会 B.监事会
C.理事会 D.董事长
A。[解析]设立股份有限公司应由董事会作为申请人。
3.有限责任公司的权力机关是( )。
A.股东会 B.董事会
C.监事会 D.理事会
A。[解析]股东会是有限责任公司的权力机关。董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权。监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
4.有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前( )日通知全体股东。
A.3 B.7
C.15 D.30
C。[解析]有限责任公司召开股东会议，应当与会议召开前 15 日通知全体股东。
5.股份有限公司的股份发行应当遵循的原则不包括( )。
A.公平 B.公正
c.公开 D.同股同价
C。[解析]股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。
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