6.下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有()。

　　Ⅰ.行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为

　　Ⅱ.本罪的主体主要是单位

　　Ⅲ.行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为

　　Ⅳ.本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　6.B【解析】Ⅰ和Ⅲ属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，Ⅱ属于其主体要件。

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　　7.公募基金与私募基金的区别有()。

　　Ⅰ.募集方式不同

　　Ⅱ.募集对象不同

　　Ⅲ.信息披露要求不同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　7.D

　　8.背信运用受托财产罪的犯罪主体包括()。

　　Ⅰ.商业银行

　　Ⅱ.国有企业

　　Ⅲ.民营企业

　　Ⅳ.证券交易所

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　8.A【解析】背信运用受托财产罪的犯罪主体是特殊主体，即金融机构，具体指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

　　9.发行人应当聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责的事项包括()。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

　　Ⅳ.中国证券监督管理委员会认定的其他情形

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.D【解析】发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：(1)首次公开发行股票并上市。(2)上市公司发行新股、可转换公司债券。(3)中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　10.()依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

　　Ⅰ.证监会及其派出机构

　　Ⅱ.证券登记结算机构

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.中国证券业协会

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　10.C【解析】证监会及其派出机构、中国证券业协会、证券交易所、证券登记结算机构、证券金融公司依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。

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