2019年证券从业资格证《法律法规》密训试卷（90）
2019-05-18 11:02:52 来源：网络
第46题、下列关于欺诈发行股票、债券罪客观要件的说法中，错误的是()。
A、行为人必须在招股说明书、认股书、公司债券、企业债券募集办法中，有隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为
B、行为人制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司、企业债券的行为，必须达到一定的严重程度，才构成犯罪
C、行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为
D、本罪侵犯的客体是复杂客体
正确答案： D
【专家解析】选项A、 B、C属于欺诈发行股票、债券罪的客观要件，选项D属于其客体要件。
【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>
扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。
第47题、查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起()工作日内出具诚信报告。
A、2 个
B、5 个
C、10 个
D、15 个
正确答案： C
【专家解析】查询申请符合规定条件、材料齐备的，中国证券业协会应自收到查询申请之日起10个工作日内出具诚信报告。
第48题、《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的()。
A、[500%]
B、[300%]
C、[500%]
D、[600%]
正确答案： C
【专家解析】证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券自营固定收益类证券规模不得超过净资本的500%。
第49题、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括()。
A、融券专用证券账户
B、信用交易证券交收账户
C、信用交易资金交收账户
D、客户信用交易担保资金账户
正确答案： D
【专家解析】证券公司经营融资融券业务的，应当在证券登记结算机构开立的账户包括融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。
第50题、发行人不得有在最近()内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
A、6个月
B、12个月
C、18个月
D、36个月
正确答案： D
【专家解析】发行人不得有在最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券。
2022年中级经济师3天特训营免费领！！
| 课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
|---|---|---|---|---|
| 2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ￥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ￥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
| 2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ￥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |
