2020证券从业法律法规考点:证券公司发行与承销业务的内部

2020-06-15 02:19:00        来源:网络

  2020证券从业法律法规考点:证券公司发行与承销业务的内部控制规定,供大家参考。更多证卷从业资格考试备资料,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  证券公司发行与承销业务的内部控制规定

  1、建立健全承销业务制度和决策机制,加强对定价、发行等环节的决策管理,明确具体的操作规程,切实落实承销责任。

  2、设立相应的职能部门或团队,专门负责证券发行与承销工作。

  3、建立定价配售集体决策机制,以现场、通讯、书面表决等方式对定价配售过程中的重要事项进行集体决策。重要事项包括但不限于:发行利率或价格的确定、配售及分销安排。

  4、决策结果应当制作书面或电子文件,并由参与决策的人员确认。

  5、建立完善的包销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风 险处置预案等措施有效控制包销风险。

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  6、对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策,以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则,明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。

  包销决议应当制作书面或电子文件,并由参与决策人员确认。

  7、证券公司风险管理部应当委派代表参与包销决策过程,独立发表意见。


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