“2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(10)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　51.基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得(　)罚款。

　　A.1倍以上3倍以下

　　B.1倍以上5倍以下

　　C.3倍以上5倍以下

　　D.3倍以上10倍以下

　　正确答案:B

　　解析:本题考查《证券投资基金法》第二十三条及第一百二十四条的规定。基金管理人的股东、实际控制人未按照国务院证券监督管理机构的规定及时履行重大事项报告义务的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款。

　　52.下面属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是( )。

　　A.下设机构

　　B.为他人从事场外配资

　　C.投资非上市公司股权

　　D.从事实体业务

　　正确答案:C

　　解析:证券公司另类投资公司业务。

　　53.洗钱风险评估指标体系包括客户特性、( )、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。

　　A.社会经济活动

　　B.信用

　　C.时间

　　D.地域

　　正确答案:D

　　解析:本题考查洗钱风险评估指标体系的要求。 洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务(含金融产品、金融服务)、行业(含职业)四类基本要素。证券公司应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况，衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度，评估风险。

　　54.合格境外机构投资者在境内开展证券投资业务，托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于( )亿元人民币。

　　A.80

　　B.70

　　C.60

　　D.50

　　正确答案:A

　　解析:境外投资者托管人资格。托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，实收资本不少于80亿元人民币。

　　55.证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任，负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项，持续关注流动性风险状况并对流动性管理情况进行监督检查。

　　A.董事会

　　B.监事会

　　C.股东(大)会

　　D.经理层

　　正确答案:A

　　解析:本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。

　　56.证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有的受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到( )以上，应当回避。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.10%

　　D.15%

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券资信评级业务人员的回避及禁止行为。证券评级机构应当建立回避制度。证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间有下列情形之一的，应当回避： 1.本人、直系亲属持有受评级机构或者受评级证券发行人的股份达到5%以上，或者是受评级机构、受评级证券发行人的实际控制人;

　　2.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人的董事、监事和高级管理人员;

　　3.本人、直系亲属担任受评级机构或者受评级证券发行人聘任的会计师事务所、律师事务所、财务顾问等证券服务机构的负责人或者项目签字人;

　　4.本人、直系亲属持有受评级证券或者受评级机构发行的证券金额超过50万元，或者与受评级机构、受评级证券发行人发生累计超过50万元的交易;

　　5.中国证监会认定的足以影响独立、客观、公正原则的其他情形。

　　证券评级机构的董事、监事和高级管理人员以及评级从业人员不得以任何方式在受评级机构或者受评级证券发行人兼职。

　　57.资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过( )人。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　正确答案:B

　　解析:本题考查资产支持证券的挂牌、转让。资产支持证券仅限于在合格投资者范围转让，转让后，持有资产支持证券的合格投资者合计不得超过200人。

　　58.下列说法中，正确的是( )。

　　①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令

　　②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托

　　③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担

　　④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查委托指令的无效及撤销。(1)委托指令的要求 ①客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定。

　　②客户通过证券公词委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。

　　③对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施。

　　(2)委托指令的无效

　　客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效委托指令。如客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托。

　　证券公司接受客户委托指令时，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担。

　　(3)委托指令的撤销

　　客户在委托有效期内可对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令(交易规则另有规定的除外)，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果。

　　(4)委托指令的成交

　　客户委托指令成交与否以证券登记结算机构发送的清算数据为准，成交即时回报仅供参考。

　　(5)委托结果的查询

　　证券公司接受客户对其委托成交及账户资金和证券变化情况的查询，并应根据客户的要求提供相应的清单。

　　客户逾期未办理查询或未对有异议的查询结果以书面方式向证券公司提出质询的，视同客户对该委托结果无异议。

　　59.主办券商在全国股转系统开展做市业务，应通过专用证券账户、专用交易单元进行。做市业务专用证券账户应向( )和( )报备。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司;全国股份转让系统公司

　　B.中国证券登记结算有限责任公司;中国证监会

　　C.中国证券登记结算有限责任公司;中国证券业协会

　　D.全国股份转让系统公司;中国证监会

　　正确答案:A

　　解析:本题考查主办券商在全国股转系统开展做市业务的主要规则。

　　60.根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指( )。

　　①请求召开证券持有人会议

　　②参加证券持有人会议

　　③提案、表决

　　④配售股份的认购

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券发行人的权利，还包括请求分配投资收益等。

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