“2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(9)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　41.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的(　)内不得转让。

　　A.6个月

　　B.9个月

　　C.12个月

　　D.24个月

　　正确答案:C

　　解析:本题考查在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的12个月内不得转让。

　　42.下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是(　)。

　　①决定公司的经营方针和投资计划

　　②决定公司的经营计划和投资方案

　　③执行股东会的决议

　　④制定公司的基本管理制度

　　⑤决定公司内部管理机构的设置

　　⑥制定公司的利润分配方案和弥补亏损方案

　　A.①②④⑤⑥

　　B.②③④⑤

　　C.①③④⑤⑥

　　D.②③④⑤⑥

　　正确答案:D

　　解析:本题考查有限责任公司董事会的职权。其中，②③④⑤⑥属于董事会职权，而①属于股东会职权，因此应选D。

　　43.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，( )的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.风险管理部门

　　正确答案:B

　　解析:本题考查全面风险管理的责任主体。证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任，应当履行以下职责： (1)制定风险管理制度，并适时调整。

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　　(2)建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

　　(3)制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额等的具体执行方案，确保其有效落实;对其进行监督，及时分析原因，并根据董事会的授权进行处理。

　　(4)定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况，解决风险管理中存在的问题并向董事会报告。

　　(5)建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系。

　　(6)建立完备的信息技术系统和数据质量控制机制。

　　(7)风险管理的其他职责。

　　证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(以下统称首席风险官)。首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

　　44.以发起设立方式设立股份有限公司的，其步骤包括(　)。

　　①发起人书面认足公司章程规定其认购的股份

　　②发起人按照公司章程缴纳出资

　　③发起人在认足出资后，选举董事会和监事会

　　④董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

　　⑤发起人代表公司向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记

　　A.①②⑤

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③⑤

　　正确答案:C

　　解析:本题考查公司设立登记的要求。以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照公司章程缴纳出资。发起人在认足出资后，应当选举董事会和监事会，由董事会向公司登记机关报送公司章程及法律、行政法规规定的其他文件，申请设立登记。

　　45.资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于( )万元人民币发行面值或者等值份额。

　　A.100

　　B.200

　　C.300

　　D.400

　　正确答案:A

　　解析:本题考查资产支持证券的发行，资产支持证券应当面向合格投资者发行，单笔认购不少于100万元人民币发行面值或者等值份额。

　　46.以下( )不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。

　　A.投资者利益优先原则

　　B.勤勉尽责原则

　　C.客观性原则

　　D.审慎性原则

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券经营机构执行投资者适当性基本原则。证券经营机构执行投资者适当性基本原则包括：(1)投资者利益优先原则;(2)勤勉尽责原则;(3)客观性原则;(4)有效性原则;(5)差异性原则。

　　47.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后( )内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　A.5日

　　B.10日

　　C.15日

　　D.30日

　　正确答案:B

　　解析:本题考查证券从业人员监督管理的相关规定，取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。

　　48.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

　　A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复

　　正确答案:D

　　解析:选项A、选项B、选项C三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D选项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　49.监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起( )个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　正确答案:C

　　解析:本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。监管对象不股全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。

　　50.证券公司另类子公司应当于每年结束后( )内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.4个月

　　正确答案:D

　　解析:中国证券业协会对证券公司另类子公司的自律管理措施。 另类子公司应当于每月结束后10个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月庋报表;在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送另类投资业务年度报告。 前款所称月度报表应当包括已投资品种或项目的名称、投资金额、期限、持股比例(如有)、交易对手方(如有)、投资模式或交易结构(如有)、财务信息等。年度报告除了上述信息外，还应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、另类子公司合规管理和风险管理情况等。

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