“2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(7)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　26.对于未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，所规定的处罚由( )所决定。

　　A.中国人民银行及其分支机构

　　B.中国证监会及其派出机构

　　C.财政部

　　D.国务院

　　正确答案:A

　　解析:(1)未经批准发行或者变相发行企业债券的，以及未通过证券经营机构发行企业债券的，责令停止发行活动，退还非法所筹资金，处以相当于非法所筹资金金额5%以下的罚款。 (2)超过批准数额发行企业债券的，责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度，处以相当于超额发行部分5%以下的罚款。

　　(3)超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5%以下的罚款。

　　(4)用财政预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于所购买企业债券金额5%以下的罚款。

　　(5)未按批准用途使用发行企业债券所筹资金的，责令改正，没收其违反批准用途使用资金所获收益，并处以相当于违法使用资金金额5%以下的罚款。

　　(6)非证券经营机构和个人经营企业债券的承销或者转让业务的，责令停止非法经营，没收非法所得，并处以承销或者转让企业债券金额5%以下的罚款。

　　上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)规定的处罚，由中国人民银行及其分支机构决定。

　　上述(1)(2)(3)(4)(5)(6)所列违法行为单位的法定代表人和点接责任人员，由中国人民银行及其分支机构给予警告或者处以1万元以上10万元以下的罚款;构成犯罪的，依法追究刑事责任。

　　27.证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得( )同意。

　　A.证券公司首席风险官

　　B.子公司董事长

　　C.证券公司董事长

　　D.证券公司总经理

　　正确答案:A

　　解析:证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制度框架下，建立自身的风险管理组织架构、制度流程、信息技术系统和风控指标体系，保障全面风险管理的一致性和有效性。 证券公司子公司应当任命一名高级管理人员负责公司的全面风险管理工作，子公司负责全面风险管理工作的负责人不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名，子公司董事会聘任，其解聘应征得证券公司首席风险官同意。子公司风险管理工作负责人应在首席风险官指导下开展风险管理工作，并向首席风险官履行风险报告义务。子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于50%。

　　28.下列各项中，属于证券投资咨询业务的是( )。

　　①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务

　　②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

　　④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动： (1)接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务;

　　(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;

　　(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;

　　(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务;

　　(5)中国证监会认定的其他形式。

　　总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

　　29.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括( )。

　　①投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量

　　②有效报价和发行价格的确定过程

　　③发行价格对应的市盈率

　　④网上网下的发行方式和发行数量

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析:网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括：投资者名称、申购价格及对应的拟申购数量;剔除最高报价有关情况;剔除最高报价部分后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及公募基金报价的中位数和加权平均数;有效报价和发行价格(或发行价格区间)的确定过程;发行价格(或发行价格区间)及对应的市盈率;网上、网下的发行方式和发行数量;回拨机制;中止发行安排;申购缴款要求等。已公告老股转让方案的，还应披露老股转让和新股发行的确定数量，老股转让股东名称及各自转让老股数量，并应提示投资者关注，发行人将不会获得老股转让部分所得资金。按照发行价格计算的预计募集资金总额低于拟以本次募集资金投资的项目金额的，还应披露相关投资风险。

　　30.全国场外市场运行管理的基本制度框架包括( )。

　　①业务规则

　　②《非上市公众公司监督管理办法》

　　③《证券公司柜台交易业务规范》

　　④《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:A

　　解析:考点：本题考查全国场外市场运行管理的基本制度框架。《证券公司柜台交易业务规范》是证券公司柜台市场业务涉及的主要法律法规。

【考不过真退费】新东方职上网2019年证券从业资格考试辅导班热招>>

扫描或微信搜索“职上金融人”，将第一时间获取2019年证券从业考试时间、报名时间等最新消息。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！