“2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(6)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　21.金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向( )报告。

　　A.中国证监会

　　B.国务院

　　C.中国人民银行

　　D.财政部

　　正确答案:C

　　解析:考点：本题考查金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告。

　　22.期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取()措施

　　A.要求非期货公司结算会员、交割仓库

　　B.限制或者暂停部分期货业务

　　C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告

　　D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查《期货交易管理条例》第五十五条的规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施： (1)限制或者暂停部分期货业务;

　　(2)停止批准新增业务;

　　(3)限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;

　　(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;

　　(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利;

　　(6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;

　　(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

　　23.公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是(　)。

　　①累计债券余额不超过公司净资产的20%

　　②公司债券的期限为1年以上

　　③公司债券发行额不少于人民币5000万元

　　④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①③④

　　正确答案:B

　　解析:考点：本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。累计债券余额不超过公司净资产的40%属于公开发行公司债券的条件。

　　24.证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。

　　A.5

　　B.7

　　C.10

　　D.15

　　正确答案:B

　　解析:证券公司应当在每月结束之日起7个工作日内，向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表。 证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起3个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。

　　证券公司的净资本等风险控制指标达到预警标准或者不符合规定栎准的，应当分别在该情形发生之日起3个、1个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况、问题成因以及解决问题的具体措施和期限。

　　25.以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后(　)日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　正确答案:D

　　解析:考点：本题考查公司设立登记要求。以募集设立方式设立公司的，董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送材料申请设立登记。

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