“2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(5)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　11.公司申请公司债券上市交易，下列条件中不符合规定的是(　)。

　　A.公司债券的期限为1年以上

　　B.公司债券发行额不少于人民币4000万元

　　C.公司股本总额不少于人民币3000万元

　　D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查债券上市的条件。公司申请公司债券上市，应当符合下列条件：(1)公司债券的期限为1年以上;(2)公司债券发行额不少于人民币5000万元;(3)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。公司股本总额不少于人民币3000万元属于股票上市的条件。

　　12.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于( )万元;最近1年末金融资产不低于( )万元;具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　A.1000;1000

　　B.2000;1000

　　C.2000;2000

　　D.1000;2000

　　正确答案:B

　　解析: 符合下列条件之一的是第二类专业投资者： 1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

　　(1)最近1年末净资产不低于2 000万元;

　　(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元;

　　(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　2.同时符合下列条件的自然人：

　　(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元;

　　(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相美工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。

　　以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。

　　第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务。

　　13.按照《证券公司客户资产管理业务规范》的规定，被证券业协会采取纪律处分未满( )年的人员，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正确答案:B

　　解析: 有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人： (1)不符合《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条(申请投资主办人注册的人员应当具备的条件)规定的条件;

　　(2)被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;

　　(3)被证券业协会采取纪律处分未满2年;

　　(4)未通过证券从业人员年检;

　　(5)尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;

　　(6)其他情形。

　　本题考查客户资产管理业务投资主办人的禁止注册情形。参见《证券公司客户资产管理业务规范》。

　　14.下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是(　)。

　　①公司名称和住所

　　②公司经营范围

　　③公司股份总数、每股金额和注册资本

　　④公司的机构及其产生办法、职权、议事规则

　　⑤董事会的组成、职权和议事规则

　　⑥公司的法定代表人

　　⑦监事会的组成、职权和议事规则

　　A.①②④⑤⑥⑦

　　B.①②③⑥⑦

　　C.①②③④⑤⑥⑦

　　D.①②③⑤⑥⑦

　　正确答案:D

　　解析: 考点：股份有限公司章程应当载明下列事项：公司名称和住所;公司经营范围;公司股份总数、每股金额和注册资本;发起人的姓名或者名称、认购的股份数、出资方式和出资时间;董事会的组成、职权和议事规则;公司的法定代表人;监事会的组成、职权和议事规则;公司利润分配方法;公司的解散事由与清算方法;公司的通知和公告办法;股东大会会议认为需要规定的其他事项。

　　15.证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务，应具备的条件不包括( )。

　　A.具备证券承销与保荐业务资格

　　B.配备开展经纪业务必要人员

　　C.设立推荐业务专门部门，配备合格专业人员

　　D.建立尽职调查制度、工作底稿制度、内核工作制度、持续督导制度及其他推荐业务管理制度。

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务的资格条件。配备开展经纪业务必要人员是证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务应具备的条件。

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　　16.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易所，主要为( )发展服务。

　　①创新型企业

　　②创业型企业

　　③成长型中小微企业

　　④成熟型企业

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:D

　　解析: 全国股份转让系统主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行股权融资、债权融资、资产重组等。申请挂牌的公司应当业务明确、产权清晰、依法规范经营、公司治理健全，可以尚未盈利，但须履行信息披露义务，所披露的信息应当真实、准确、完整。 全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交另为主要目的

　　17.证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以(　)的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　正确答案:B

　　解析: 考点：本题考查《证券法》。根据《证券法》第二百零二条规定，证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款。

　　18.同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过( )。

　　A.100亿元

　　B.200亿元

　　C.300亿元

　　D.400亿元

　　正确答案:C

　　解析: 考点：同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过300亿元。

　　19.下列有关合伙企业的说法，错误的是(　)。

　　A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

　　B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

　　D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查有限合伙和普通合伙的转化。除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意。

　　20.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是( )。

　　①组织制定规章制度，并监督其实施

　　②审议批准年度合规报告

　　③决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

　　④决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇

　　⑤对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议

　　⑥建立与合规负责人的直接沟通机制

　　A.①②③④

　　B.②③④⑥

　　C.①③④⑤

　　D.②③⑤⑥

　　正确答案:B

　　解析: 本题考查证券公司董事会的合规管理职责的主要内容。组织制定规章制度，并监督其实施属于经营管理主要负责人的合规管理职责;对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议属于监事会或监事的合规管理职责。

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