“2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(4)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　1.按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，不属于双边法律关系的是(　)。

　　①民事借贷中的债权、债务法律关系

　　②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系

　　③股份有限公司各股东之间的法律关系

　　④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

　　A.①④

　　B.①②④

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查法律关系的分类。双边法律关系是指在特定的双方法律主体之间存在的权利义务关系，如民事借贷中的债权、债务法律关系、民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系;多边法律关系是指在三个或三个以上法律主体之间存在的权利义务关系，如股份有限公司各股东之间的法律关系、劳务派遣中的劳务派遣法律关系。

　　2.股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列(　)情形的，可以收购。

　　①减少公司注册资本

　　②与持有本公司股份的其他公司合并

　　③将股份奖励给本公司职工

　　④股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查公司股份回购。股份有限公司不得收购本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：(1)减少公司注册资本;(2)与持有本公司股份的其他公司合并;(3)将股份奖励给本公司职权;(4)股东因对股东大会组出的公司合并决议持异议，要求公司收购其股份。

　　3.按照《证券法》第一百八十九条规定，欺诈发行股票、证券罪因承担的法律责任中，错误的有(　)。

　　A.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款

　　B.发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，已经发行证券的，处以非法所募资金金额3%的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以5万元的罚款

　　D.发行人的控股股东、实际控制人指使从事骗取发行核准，且已发行证券的，处以30万元的罚款

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查《证券法》第一百八十九条规定。发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款;已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，依照前款规定处罚。

　　4.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪(　)。

　　A.行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券

　　B.行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券

　　C.行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节

　　D.行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法

　　正确答案:C

　　解析: 考点：本题考查对欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成的理解与掌握。

　　5.证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于( )。

　　①协议

　　②拍卖竞价

　　③标购竞价

　　④集中竞价

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　正确答案:D

　　解析: 考点：本题考查证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式。证券公司开展柜台市场业务发行、销售与转让的产品可采取的方式有：协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等，不得采用集中竞价的方式。

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　　6.发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起( )个月内控股股东或者实际控制人发生变更，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。

　　A.6

　　B.12

　　C.24

　　D.36

　　正确答案:B

　　解析: 发行人在持续督导期间出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的，撤销相关人员的保荐代表人资格： (1)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;

　　(2)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;

　　(3)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;

　　(4)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;

　　(5)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12伞月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组，且未在证券发行募集文件中披露;

　　(6)实际盈利低于盈利预测达20%以上;

　　(7)关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额较大;

　　(8)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源，涉及金额较大;

　　(9)违规为他人提供担保，涉及金额较大;

　　(10)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等，涉及金额较大;

　　(11)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;

　　(12)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规，情节严重的;

　　(13)中国证监会规定的其他情形。

　　7.同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元;最近1年末金融资产不低于1000万元;具有( )年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　正确答案:B

　　解析: 符合下列条件之一的是第二类专业投资者： 1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：

　　(1)最近1年末净资产不低于2 000万元;

　　(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元;

　　(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。

　　8.如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的( )，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

　　A.3%

　　B.5%

　　C.7%

　　D.10%

　　正确答案:B

　　解析: 金融机构以摊余成本计量金融资产净值，应刍采用适当的风险控制手段，对金融资产净值的公允性进行评估。当以摊余成本计量已不能真实公允反映金融资产净值时，托管机构应当督促金融机构调整会计核算和估值方法。金融机构前期以摊余成本计量的金融资产的加权平均价格与资产管理产品实际兑付时金融资产的价值的偏离度不得达到5%或以上，如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的5%，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

　　9.按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是( )。

　　①建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

　　②建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

　　③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.②①③

　　D.③①②

　　正确答案:C

　　解析: 本题考查证券公司内部控制组织结构要求的有关规定。记忆点：第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是重要一线岗位、部门之间和岗位之间、各项业务和各岗位等全方面。

　　10.证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以3万元以上20万元以下的罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以(　)万元以下的罚款。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.30

　　正确答案:A

　　解析: 考点：本题考查违反监督管理措施的法律责任。证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以3万元以下的罚款。

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