“2019年证券从业《证券市场基本法律》预习试题(2)”供考生参考。更多证券从业资格考试模拟试题请访问新东方职上网证券从业资格考试网或微信搜索“职上金融人”!

　　11.( )是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　A.融资融券业务

　　B.转融通业务

　　C.股票质押式回购业务

　　D.股票约定式回购业务

　　正确答案:B

　　解析:本题考查转融通业务的概念。转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

　　12.下列有关股票发行的说法，错误的是(　)。

　　A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

　　B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

　　C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

　　D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

　　正确答案:C

　　解析:本题考查股票发行。公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

　　13.下列选项中，说法错误的是(　)。

　　A.股份有限公司可以不设董事长

　　B.股份有限公司可以不设副董事长

　　C.股份有限公司的董事任期每届不得超过3年

　　D.股份有限公司董事会成员可以为11人

　　正确答案:A

　　解析:本题考查股份有限公司董事会的设定。股份有限公司中，董事会设董事长1人，可以设副董事长，选项A说法错误，选项B说法正确。股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人。董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年，选项C、D说法均正确。

　　14.全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、( )、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。

　　A.合理的公司文化

　　B.政策支持

　　C.前瞻性的风险预警机制

　　D.量化的风险控制指标

　　正确答案:D

　　解析:本题考查证券公司全面风险管理体系的内容。 全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。 证券公司应将所有子公司以及比照子公司管理的各类孙公司(统称“子公司”)纳入全面风险管理体系，强化分支机构风险管理，实现风险管理全覆盖。

　　15.经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。

　　A.A1、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.C1、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　正确答案:C

　　解析:本题考查普通投资者的划分等级。

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　　16.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过( )

　　A.1：1

　　B.2：1

　　C.3：1

　　D.4：1

　　正确答案:A

　　解析:本题考查金融产品的分级要求，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过2：1。

　　17.下列说法中，正确的是( )。

　　①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级

　　②在债券有效存续期间，应当每半年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告

　　③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告

　　④公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查证券发行与承销信息披露的有关规定。资信评级机构为公开发行公司债券进行信用评级，应当符合以下规定： ①按照规定或约定将评级信息告知发行人，并及时向市场公布首次评级报告、定期和不定期跟踪评级报告;

　　②在债券有效存续期间，应当每年至少向市场公布一次定期跟踪评级报告;

　　③应充分关注可能影响评级对象信用等级的所有重大因素，及时向市场公布信用等级调整及其他与评级相关的信息变动情况，并向证券交易所或其他证券交易场所报告。

　　18.最近1年末净资产不低于( )万元，最近1年末金融资产不低于( )万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

　　A.500;500

　　B.1000;500

　　C.500;1000

　　D.1000;1000

　　正确答案:B

　　解析:本题考查由普通投资者转化为专业投资者的条件。 符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者： 1.最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织;

　　2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。

　　19.下列说法中，正确的是( )。

　　①非金融企业债务融资工具，是指具有法人资格的非金融企业在银行问债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券

　　②企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册

　　③债务融资工具在全国银行问同业拆中心登记、托管、结算

　　④中央国债登记结算有限责任公司为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①②

　　D.①②③④

　　正确答案:C

　　解析:本题考查非金融企业债务融资工具发行业务的一般规定。债务融资工具在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算。全国银行间同业拆中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

　　20.证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以(　)的罚款。

　　A.30万元以上60万元以下

　　B.3万元以上30万元以下

　　C.违法所得1倍以上5倍以下

　　D.违法所得1倍以上10倍以下

　　正确答案:A

　　解析:本题考查《证券法》。根据《证券法》第一百九十条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准私自公开发行的证券，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款。

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