2018年证券市场基本法律法规思维导图：从业资格
2018-11-09 15:09:27 来源：
证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》：从业资格。
本文介绍从业资格，需要重点理解。
本考点为王佳荣老师--证券市场基本法律法规--精讲班内容。
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本节习题
1、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起( )个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4
参考答案：B
参考解析：证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
2、从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起( )天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
参考答案：C
参考解析：从业人员申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30天内，向中国证监会备案，颁发执业证书。
3、证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合( )的监督与管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国证监会在各地的派出机构
D.证券公司
参考答案：A
参考解析：证券业从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。
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