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个人投资者可以进行哪些债券投资?(  )Ⅰ.国债Ⅱ.地方政府债券Ⅲ.银行金融债券Ⅳ.可转换公司债券

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

解释利率期限结构的市场分割理论认为(  )。Ⅰ.长期债券是短期债券的理想替代物 Ⅱ.市场效率是低下的Ⅲ.短期资金市场供求曲线交叉点利率低于长期资金市场供求曲线交叉点利率,表明收益率曲线是正向的Ⅳ.投资者并不认为长期债券是短期债券的理想替代物

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ

设有甲和乙两种债券:甲债券面值1000元,期限10年,票面利率10%,复利计息,到期一次性还本付息;乙债券期限7年,其他条件与甲债券相同。假设甲债券和乙债券的必要收益率均为9%,那么(  )。Ⅰ.甲债券的理论价格大于乙债券的理论价格Ⅱ.乙债券的理论价格小于95 62元Ⅲ.甲债券的理论价格大于1000元Ⅳ.与乙债券相比,甲债券的理论价格对市场利率的变动更敏感

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

在利率期限结构理论中,一般认为影响期限结构曲线的因素有(  )。Ⅰ.债券预期收益中可能存在的风险溢价Ⅱ.债券预期收益中可能存在的流动性溢价Ⅲ.对未来利率变动方向的预期Ⅳ.市场效率低下或者资金在长、短期市场之间相互流动可能存在的障碍

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ

IPO老股转让时,如股东属于下列(  )情形之一时,应在招股说明书中披露对公司控制权、治理结构及生产经营等产生的影响。Ⅰ.本次公开发行前24个月担任公司监事,12个月前离职Ⅱ.持股15%的股东Ⅲ.公司控股股东Ⅳ .本次公开发行前36个月至发行时一直担任公司核心技术人员

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

某发行人首次公开发行5亿股股票,发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票,下列说法正确的有(  )。 Ⅰ .发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票Ⅱ.战略投资者获配股票的总量为1亿股Ⅲ.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为75亿股 Ⅳ.本次发行完成后,网上申购的股票数量为1亿股

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

在其他因素不变的情况下,下列事项中,会导致欧式看涨期权价值增加的有(  )。Ⅰ.期权执行价格提高 Ⅱ.期权到期期限延长 Ⅲ.股票价格的波动率增加 Ⅳ.无风险利率提高

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

根据《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》,下列关于新股发行体制改革预期目标的说法正确的是(  )。Ⅰ.市场价格发现功能得到优化,买方、卖方的内在制衡机制得以强化Ⅱ.提升股份配售机制的有效性,缓解巨额资金申购新股状况,提高发行的质量和效率Ⅲ.在风险明晰的前提下,中小投资者的参与意愿得到重视,向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜 Ⅳ.增强掲示风险的力度,强化一级市场风险意识

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

以下关于利率期限结构的理论说法正确的有(  )。Ⅰ.市场预期理论认为,利率期限结构完全取决于对未来即期利率的市场预期,如果预期未来即期利率上升,则利率期限结构呈上升趋势,反之呈下降趋势,利率期限结构与债券期限长短没有关系Ⅱ.流动性偏好理论认为,债券的期限越长,流动性溢价越大,利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必须的流动性溢价共同决定的Ⅲ.流动性偏好理论认为,如果预期利率上升,其利率期限结构是向上倾斜的;如果预期利率下降,其利率期限结构是向下倾斜的Ⅳ .市场分割理论认为,利率期限结构取决于短期资金市场的供求状况与长期资金市场供求状况的比较,如果短期资金市场供需曲线交叉点利率高于长期资金市场供需曲线交叉点利率,利率期限结构呈向下倾斜趋势

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

以下关于利率期限结构的流动性偏好理论的说法正确的有(  )。Ⅰ.流动性偏好理论认为,债券的期限越长,流动性溢价越大,利率曲线的形状是由对未来利率的预期和延长偿还期所必须的流动性溢价共同决定的Ⅱ.如果预期利率上升,其利率期限结构是向上倾斜的Ⅲ.如果预期利率下降的幅度较小,利率期限结构向上倾斜,但两条曲线趋于重合Ⅳ.如果预期利率下降较多,利率期限结构向下倾斜Ⅴ.在预期利率水平上升和下降的时期大体相当的条件下,期限结构下降的情况要多于期限结构上升的情况

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ