2020年11月证券从业《法律法规》真题答案(3)，更多证券从业资格考试真题答案，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有()

　　Ⅰ发布证券研究报告的地点

　　Ⅱ署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码

　　Ⅲ证券研究报告采用的信息和资料来源

　　Ⅳ使用证券研究报告的风险提示

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　经营机构发布的证券研究报告，应当载明下列事项:

　　(1)"证券研究报告"字样;

　　(2)经营机构名称;

　　(3)具备证券投资咨询业务资格的说明:

　　(4)证券分析师姓名及其登记编码;

　　(5)发布证券研究报告的时间;

　　(6)证券研究报告采用的信息和资料来源;

　　(7)使用证券研究报告的风险提示。

　　考点：证券研究报告业务的有关规定掌握

　　章节：第三章第二节

　　根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列()情形之一的，不得担任独立财务顾问。

　　Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过3%

　　Ⅱ最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

　　Ⅲ在并购重组中维上市公司的交易对方提供财务顾问服务

　　Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系;存在下列情形之一的，不得担任独立财务顾问:

　　(1)持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事;

　　(2)上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事;

　　(3)最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相五提供担保，或者最近一年财务顾问为上市公司提供融资服务;

　　(4)财务顾问的董事、监事、高级管理人员、财务顾问主办人或者其直系亲属有在上市公司任职等影响公正履行职责的情形;

　　(5)在井购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务;

　　(6)上市公司董事会或者独立董事聘请的独立财务顾问，不得同时担任收购人的财务顾问或者与收购人的财务顾问存在关联关系;

　　(7)与上市公司存在利害关系、可能影响财务顾问及其财务顾问主办人独立性的其他情形

　　考点：财务顾问业务的业务许可情况掌握

　　章节：第三章第三节

　　证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有()。

　　Ⅰ杠杆情况

　　Ⅱ结构复杂性

　　Ⅲ投资产品的总金额

　　Ⅳ募集方式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售产品或者提供的服务划分风险等级。划分产品或者服务风险等级时应综合考虑如下因素:流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或者服务过往业绩等。涉及投资组合的产品或者服务，应当按照产品或者服务整体风险等级进行评估。

　　考点：划分产品或服务风险等级时应考虑的因素熟悉

　　章节：第二章第三节

　　保荐机构持续倡导的内容有()。

　　Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

　　Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

　　Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

　　Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，在持续督导期内督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息、披露等义务，审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作:

　　①督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;

　　②督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制度;

　　③督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度，并对关联交易发表意见;

　　④持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事项;

　　⑤持续关注发行人为他人提供担保等事项，井发表意见;

　　⑥中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作

　　考点：证券发行上市保荐业务的一般规定—持续督导熟悉

　　章节：第三章第四节

　　根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有()

　　Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据

　　Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的通行状况

　　Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

　　Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　1、证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据。2、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行。3、证券公司重要信息系统计划停止使用的，应当开展技术和业务影响评估，制

　　订完整的系统停用和数据迁移保管方案，并组织必要的评审及停用后的安全检查。4、证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要。

　　考点：证券公司信息系统运行各环节的安全管理要求掌握

　　章节：第二章第五节

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