2020年11月证券从业《法律法规》真题答案(10)，更多证券从业资格考试真题答案，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　设立证券公司需要符合的条件有()。

　　Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

　　Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本

　　Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　设立证券公司，应当符合下列条件

　　(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(2)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;

　　(3)有符合证券法规定的公司注册资本;

　　(4)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度;

　　(6)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

　　(7)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　考点：设立证券公司的条件掌握

　　章节：第一章第七节

　　下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有()

　　Ⅰ股票

　　Ⅱ公司债券

　　Ⅲ存托凭证

　　Ⅳ汇票

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法

　　考点：《证券法》的适用范围掌握

　　章节：第一章第四节

　　股份有限公司董事不得从事的行为有()。

　　Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储

　　Ⅱ持有本公司的股份

　　Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

　　Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　董事、高级管理人员不得有下列行为：

　　(1) 挪用公司资金;

　　(2) 将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;

　　(3) 违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

　　(4) 违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意，与本公司订立合同或者进行交易;

　　(5) 未经股东会或者股东大会同意，利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;

　　(6) 接受他人与公司交易的佣金归为己有;

　　(7) 擅自披露公司秘密;

　　(8) 违反对公司忠实义务的其他行为。

　　考点：股份有限公司董事禁止行为了解

　　章节：第一章第二节

　　下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法，正确的有()

　　Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

　　Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

　　Ⅳ注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有：

　　(1)有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程;

　　(2) 注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;

　　(3)主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录;

　　(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;

　　(5)董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件;

　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;

　　(7)有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度。

　　考点：设立基金管理公司的条件了解

　　章节：第一章第五节

　　下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有()。

　　Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资

　　Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产

　　Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意

　　Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：

　　根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。

　　考点：合伙企业的财产分割、转让以及处分的相关规定熟悉

　　章节：第一章第三节

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