2021证劵从业《法律法规》练习题(6)
2021-11-06 09:16:00 来源：网络
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1、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经( )。
A. 全体股东所持有表决权的三分之二通过
B. 全体股东所持有表决权的二分之一通过
C. 出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过
D. 出席会议的股东所持有表决权的二分之一通过
参考答案：C
参考解析：本题考查上市公司的特别规定。上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会决议，并经出席会议的股东所持有表决权的三分之二通过。
2、证券投资基金运作中的三个主要当事人是指( )。
A. 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
B. 基金发起人、基金管理人和基金托管人
C. 基金托管人、基金发起人和基金份额持有人
D. 基金受益人、基金管理人和基金份额持有人
参考答案：A
参考解析：证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
3、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事( )等与其职责无关的业务。
Ⅰ.信托投资
Ⅱ.股票投资
Ⅲ.设计合约，安排合约上市
Ⅳ.非自用不动产投资
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
参考解析：期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
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