2021证劵从业《法律法规》练习题(5)
2021-11-05 09:16:00 来源：网络
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1、证券公司从事资产管理业务，可以( )。
A. 以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
B. 以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
C. 由同一高级管理人员同时分管证券资产管理和证券自营业务
D. 向客户保证最低的投资收益
参考答案：A
参考解析：证券公司从事资产管理业务，可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
2、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起( )个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
参考答案：B
参考解析：证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
3、证券研究报告质量审核应当涵盖( )等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性
Ⅰ.信息处理
Ⅱ.分析逻辑
Ⅲ.研究结论
Ⅳ.销售预测
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：质量审核应当涵盖信息处理、分析逻辑、研究结论等内容，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性。故本题选择B选项。
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