2021证劵从业《金融市场基础知识》巩固练习题(7)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

扫码或微信搜索“职上金融人”，进入预约报名入口：

　　1、一般情况下，股份分割能够刺激公司股票上涨，其原因是()

　　A.股份分割后公司股东获得的实际股利多了

　　B.股份分割后公司的净资产比原来多了

　　C.所有的股份分割对公司股票都是利好

　　D.投资者持有的股份数量增加，预期将会获得更多的股利

　　参考答案：D

　　参考解析：股份分割又被称为拆股或拆细，是将原有股份均等地拆成若干较小的股份。股份分割一般在年度决算月份进行，通常会刺激股价上升。股份分割给投资者带来的不是现实的利益，因为股份分割前后投资者持有的公司净资产和以前一样，得到的股利也相同，但是，投资者持有的股份数量增加了，给投资者带来了今后可多分股利和更高收益的预期，因此，股份分割往往比增加股利分配对股价上涨的刺激作用更大。

　　2、下列关于保护投资者利益原则的说法，错误的是()

　　A.投资者尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护

　　B.严格打击损害普通中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券公司的首要任务

　　C.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都要以保护中小投资者利益为重点

　　D.投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数就会相应增加

　　参考答案：C

　　参考解析：投资者保护不仅关系到资本市场的规范和发展，而且关系到整个经济的稳定增长。投资者，尤其是中小投资者，由于信息不对称、持股比例小，相对于控股股东和公司管理层处于弱势地位等原因，需要重点保护。投资者的合法权益受到保护，投资者对市场就有信心，入市的资金和人数也会相应增加。因此，严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券监管的首要任务。

　　3、以下属于场内市场的有()

　　Ⅰ主板市场

　　Ⅱ创业板市场

　　Ⅲ全国中小企业股份转让系统

　　Ⅳ私募基金市场

　　A.Ⅱ 、Ⅳ

　　B.Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：我国的场内交易市场包括主板市场(包含中小板市场)、创业板市场、科创板市场和全国中小企业股份转让系统。

　　4、关于金融债券，下列说法正确的有()

　　Ⅰ金融资产的利率固定，一般低于同期储蓄利率

　　Ⅱ金融债券表示的是金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系

　　Ⅲ我国金融债寿可以为国家大中型建设项目筹措资金

　　Ⅳ金融债券的利息不计复利，不能提前支取

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　金融债券作为债券的一种特殊类型，它具有以下特点：

　　( 1 )金融债券表示的是银行等金融机构与金融债券持有者之间的债权债务关系

　　(2) 金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让

　　(3 )我国金融债券的发行对象主要为个人，利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税

　　(4) 金融债券的利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息

　　(5 )金融债券的利率固定，一般都高于同期储蓄利率

　　(6 )我国发行过金融债券所筹集的资金一般都专款专用，如建设银行曾发行的投资债券，其主要用途就是为国家大、中型建设项目筹措资金。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！