2021证劵从业《法律法规》巩固练习题(11)
2021-10-10 05:25:00 来源：网络
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1、自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于( )万元，或者最近3年年均收入不低于( )万元。
A. 200;20
B. 300;30
C. 500;50
D. 1000;50
参考答案：C
参考解析：本题考查专业投资者的范围。符合下列条件之一的是第二类专业投资者。
1.同时符合下列条件的法人或者其他组织：
(1)最近1年末净资产不低于2 000万元;
(2)最近1年末金融资产不低于1 000万元;
(3)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
2.同时符合下列条件的自然人：
(1)金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元;
(2)具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2 年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
2、证券公司对根据《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》被采取冻结措施的资产的管理及处置，应当按照( )和()等相关规定执行;没有规定的参照公安机关、国家安全机关、检察机关的相关规定执行。
A. 财政部;中国银保监会
B. 财政部;中国证监会
C. 中国人民银行;中国银保监会
D. 中国人民银行;中国证监会
参考答案：D
参考解析：本题考查恐怖活动资产冻结工作的有关规定。
3、下列各项中，()属于证券经纪业务相关的法律、法规。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券公司监督管理条例》
Ⅲ《证券登记结算管理办法》
Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》，《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。
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