2021证劵从业《法律法规》巩固练习题(10)
2021-10-09 05:24:00 来源：网络
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1、《证券公司监督管理条例》是( )。
A. 行政法规
B. 自律管理
C. 法律
D. 部门规章
参考答案：A
参考解析：证券法法律体系的组成行政法规包括《证券交易所风险基金管理暂行办法》《证券公司风险处置条例》《证券公司监督管理条例》和《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等。故本题选A选项。
2、证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括( )。
A. 公司证券投资咨询业务许可证明原件
B. 申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C. 申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D. 公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明
参考答案：A
参考解析：证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料应当是公司证券投资咨询业务许可证明复印件而非原件。
3、申请从事一般证券业务应当具备的条件包括()。
Ⅰ已取得证券从业资格
Ⅱ被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用
Ⅲ最近一年未受过刑事处罚
Ⅳ未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：考查从事一般证券业务应具备的条件。
申请从事一般证券业务应当具备下列条件：
(1)已取得证券从业资格;
(2)被证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构聘用;
(3)具有完全民事行为能力;
(4)最近3年未受过刑事处罚;
(5)未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的;
(6)品行端正，具有良好的职业道德;
(7)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
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