2021证劵从业《法律法规》巩固练习题(9)
2021-10-08 05:24:00 来源：网络
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1、根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以( )。
A. 注销登记
B. 中止登记
C. 联合惩戒
D. 终生追责
参考答案：A
参考解析：考查证券从业人员的违规处理及惩戒机制。根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，机构聘用不符合规定要求的人员从事证券业务的，机构或从业人员在登记中存在弄虚作假等违规行为的，协会将视情节轻重采取自律管理措施或纪律处分。从业人员受到协会"暂停执业"纪律处分的，协会予以中止登记 从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会"终止执业"纪律处分的，协会予以注销登记。
2、《证券期货投资者适当性管理办法》规定由( )制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A. 行业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证监会
D. 中国证监会派出机构
参考答案：A
参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。
3、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有( )。
Ⅰ.订单设计与修改
Ⅱ.回转交易
Ⅲ.T+2交收制度
Ⅳ.额度控制
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查沪港通和深港通的基本交易规则。
沪港通与深港通的基本交易规则包括订单设计、订单修改、T+2交收制度、额度控制、回转交易等内容，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。
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