2021证劵从业《法律法规》巩固练习题(6)
2021-10-05 05:23:00 来源：网络
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1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起( )个交易日内，报证券交易所备案。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
参考答案：A
参考解析：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。
2、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的( )。
A. 自愿
B. 有偿
C. 无偿
D. 诚实信用
参考答案：C
参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
3、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下( )情形的，中国证监会应当从重处理。
Ⅰ连续或者多次违反该规定
Ⅱ违反该规定后及时报告
Ⅲ涉及金额较大
Ⅳ曾为公职人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。
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