2021证劵从业《法律法规》巩固练习题(5)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送( )，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

　　A. 年度报告

　　B. 半年度报告

　　C. 月度报告

　　D. 临时报告

　　参考答案：D

　　参考解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性事件，因此报送的报告为临时报告。

　　2、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是( )。

　　A. 证券登记结算机构不得挪用客户的证券

　　B. 投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

　　C. 证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

　　D. 证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

　　参考答案：C

　　参考解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。

　　证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。

　　投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。

　　3、客户向证券公司申请开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，并根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料( )。

　　Ⅰ有效身份证明文件

　　Ⅱ融资融券业务申请表

　　Ⅲ客户财务状况证明

　　Ⅳ担保品证明

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：本题考查融资融券业务客户的申请材料。除选项Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外，还包括客户已开设相关账户的基本信息等。

　　客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，一般包括有效身份证明文件、融资融券业务申请表、客户已开设相关账户的基本信息、客户财务状况证明、担保品证明等相关材料。

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