2021证劵从业《法律法规》巩固练习题(2)
2021-10-01 05:21:00 来源：网络
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1、发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。
A. 首次公开发行股票并上市
B. 上市公司并购重组
C. 重大资产重组
D. 破产清算
参考答案：A
参考解析：本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。 发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责: (1)首次公开发行股票; (2)上市公司发行新股、可转换公司债券; (3) 公开发行存托凭证; (4) 中国证监会认定的其他情形。
2、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前( )日告知客户的资产托管机构。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
参考答案：B
参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。
3、下列各项中，( )属于证券经纪业务相关的法律、法规。
Ⅰ《证券法》
Ⅱ《证券公司监督管理条例》
Ⅲ《证券登记结算管理办法》
Ⅳ《客户交易结算资金管理办法》
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：本题考查考生对证券经纪业务相关法律、行政法规和部门规章及规范性文件的识别。本题中，《证券法》《证券公司监督管理条例》属于证券经纪业务相关的法律法规，《证券登记结算管理办法》《客户交易结算资金管理办法》属于部门规章。
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