2021证劵从业《法律法规》精选练习题(1)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是()

　　A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任

　　B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一下金额的罚款

　　C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一下金额的罚款

　　D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关限期改正，处以一下金额的罚款

　　参考答案：A

　　参考解析：违反《合伙企业法》规定，合伙企业未在其名称中标明"普通合伙特殊普通合伙"或者"有限合伙"字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以2000 元以上 万元以下的罚款。

　　2、根据《证券法》，收购人未按照规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处罚款()

　　A.十万元以上三十万元以下

　　B.十万元以上一百万元以下

　　C.五十万元以上五百万元以下

　　D.五万元以上五十万元以下

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《证券法》第一百九十六条的规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以50 万元以上 500 万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 20 万元以上 200 万元以下的罚款。收购人及其控股股东、实际控制人利用上市公司收购，给被收购公司及其股东造成成损失的，应当依法承担赔偿责任。

　　3、国务院证券监督管理机构可以要求下列()单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。

　　Ⅰ、证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构

　　Ⅱ、证券交易所

　　Ⅲ、证券登记结算机构

　　Ⅳ、为证券公司提供服务的证券服务机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：

　　国务院证券监督管理机构可以要求下列单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息：

　　(1) 证券公司的董事、监事、工作人员;

　　(2) 证券公司控股或者实际控制的企业;

　　(3) 证券公司的开户银行、指定商业银行、资产托管机构、证券交易所、证券登记结算机构;

　　(4) 为证券公司提供服务的证券服务机构。

　　4、下列关于股份发行公平、公正原则的说法，正确的有()。

　　Ⅰ同种类的每一股份应当具有同等权利

　　Ⅱ同次发行的同种类股票， 每股的发行条件应当相同

　　Ⅲ同次发行的同种类股票， 每股的发行价格应当相同

　　Ⅳ因机构认购股份数额较大，其每股支付的价款，可以低于个人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

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