2021证劵从业《法律法规》练习题(20)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、下列关于公司章程的说法，错误的是()

　　A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记

　　B.设立公司必须依法制定公司章程

　　C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记

　　D.公司章程只对公司和股东具有约束力

　　参考答案：D

　　参考解析：公司章程，是指公司依法制定的，规定公司名称、住所、经营范围、经营管理制度等重大事项的基本文件 公司章程是公司组织或活动的基本准则。设立公司必须依法制定公司章程 公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力 公司章程在公司法中具有重要意义。

　　2、根据《证券法》，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%的，应当在该事实发生之日起3日内，向()作出书面报告。

　　A.证券业协会

　　B.证券登记结算机构

　　C.国务院证券监督管理机构及证券交易所

　　D.国务院证券监督管理机构

　　参考答案：C

　　参考解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一家上市公司已发行的有表决权股份达到 5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。

　　3、设立证券公司需要符合的条件有()。

　　Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

　　Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本

　　Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度

　　Ⅳ董事、监事、高级管理人员具备任职条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：

　　设立证券公司，应当符合下列条件

　　(1)有符合法律、行政法规规定的公司章程;

　　(2)主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录;

　　(3)有符合证券法规定的公司注册资本;

　　(4)董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件;

　　(5)有完善的风险管理与内部控制制度;

　　(6)有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统;

　　(7)法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

　　4、下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有()

　　Ⅰ股票

　　Ⅱ公司债券

　　Ⅲ存托凭证

　　Ⅳ汇票

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用证券法。

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