2021证劵从业《法律法规》练习题(11)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的()

　　A.中位数

　　B.一定比例

　　C.最低水平

　　D.平均水平

　　参考答案：D

　　参考解析：风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应当不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的平均水平。

　　2、根据《合伙企业法》，下列关于有限合伙和普通合伙转化的说法，错误的是()

　　A.除合伙协议另有的约定外，有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意

　　B.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

　　C.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

　　D.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任

　　参考答案：C

　　参考解析：有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

　　3、根据《公司法》。下列关于设立有限责任公司应当具备的条件的说法。正确的有()

　　Ⅰ股东符合法定人数，公司由20个以下股东出资设立

　　Ⅱ有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额

　　Ⅲ股东共同制定公司章程

　　Ⅳ有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：设立有限责任公司，应当具备下列条件:(1)股东符合法定人数，有限责任公司由50个以下股东出资设立;(2)有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额;(3)股东共同制定公司章程;(4)有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构;(5)有公司住所。

　　4、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符合的要求包括()

　　Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

　　Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和胞资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

　　Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理

　　并不定期评估市场融资和资产交现能力

　　Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况、评估市场流动性对公司融资能力的影响

　　A.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：(1)分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源。(2)加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额。(3)加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当活跃程度，并定期评估市场融资和资产变现能力。(4)密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响。

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