2021证劵从业《法律法规》练习题(9)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、具有国家意志性的社会规范是()

　　A.社会团队规范

　　B.宗教规范

　　C.道德规范

　　D.法律规范

　　参考答案：D

　　参考解析：法的概念与特征。

　　2、下列不属于《期货交易管理条例》规定的设立期货公司应当具备的条件的是()。

　　A.注册资本最低限额为3000万元

　　B.有符合法律、行政法规规定的公司章程

　　C.主要股东不得为自然人

　　D.有健全的风险管理和内部控制制度

　　参考答案：C

　　参考解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元;②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格;③有符合法律、行政法规规定的公司章程;④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录;⑤有合格的经营场所和业务设施;⑥有健全的风险管理和内部控制制度;⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

　　3、下列关于证券交易所风脸基金制度的说法，正确的有()

　　Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

　　Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理

　　Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户

　　Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。风险基金由证券交易所理事会管理。风险基金提取的具体比例和使用办法，由国务院证券监督管理机构会同国务院财政部门规定。证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行专门账户，不得擅自使用。

　　4、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括()

　　Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构

　　Ⅱ专业的人才队伍

　　Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

　　Ⅳ有效的风险应对机制

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：全面风险管理体系应当包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制。证券公司应当建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系。

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