2021证劵从业《法律法规》练习题(6)
2021-08-04 05:55:00 来源：网络
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1、下列关于中国特色证券行业文化的说法，错误的是()。
A.健康的内部人文化缺失将制约行业经营质量效率的提升
B.证券经营机构必须从战略的高度来充分认识行业文化建设的重大意义
C健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求
D.证券行业文化、职业道德等“软实力”不影响经营活动
参考答案：D
参考解析：D项说法明显错误。
2、下列不属于监管部门对违反《证券期货投资者适当性管理办法》可采取的监管措施的是()。
A.责令改正
B.监管谈话
C.行政拘留
D.出具警示函
参考答案：C
参考解析：行政拘留是行政处罚。
3、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有( )
Ⅰ《证券公司监督管理条例》
Ⅱ《公司债券承销业务规范》
Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》
Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：规定主要包括《证券公司监督管理条例 》《证券公司业务范围审批暂行规定》《证券公司内部控制指引》以及《证券公司证券自营业务指引》等。
4、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括()
Ⅰ提出客户的利益要更加重视公司及关联方的利益
Ⅱ监管谈话
Ⅲ提供投资建议应当具有合理依据
Ⅳ规范参与媒体证券节目
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：I、IV错误
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