2021证劵从业《法律法规》练习题(5)
2021-08-03 03:55:00 来源：网络
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1、关于基金的交易制度，下列说法错误的是()。
A.基金的交易实行集中交易管理制度
B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理
C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核
参考答案：D
参考解析：基金的交易实行集中交易管理制度，基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 按规定，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易，投资指令经风险控制部门的审核，确认其合法、合规与完整后方可执行。
2、基金一般都是按照()的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定
B.托管人随时确定
C.管理人随时确定
D.固定
参考答案：D
参考解析：基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
3、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为()
Ⅰ独立衍生工具
Ⅱ嵌入式衍生工具
Ⅲ交易所交易的衍生工具
ⅣOTC交易的衍生工具
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案：B
参考解析：
根据产品形态，金融衍生工具可分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具。金融衍生工具按交易场所可以分为交易所交易的衍生工具和场外交易市场(简称OTC)交易的衍生工具。
4、影响股票投资价值的内部因素有()
Ⅰ净资产
Ⅱ股利政策
Ⅲ增资和减资
Ⅳ盈利水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：
影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、 股份分割、增资和减资以及并购重组等。
影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。
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