2021证劵从业《金融市场基础知识》练习题(10)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是()

　　A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份

　　B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股

　　C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算

　　D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。

　　外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。红筹股不属于外资股。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

　　国家股是国有股权的一个组成部分。国有股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安排使用。

　　法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

　　2、证券承销是证券公司代理()发行证券的行为。

　　A.金融机构

　　B.证券发行人

　　C.商业银行

　　D.投资银行

　　参考答案：B

　　参考解析：证券承销，是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

　　3、下列关于基金利润分配的说法。正确的有()。

　　Ⅰ我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值

　　Ⅱ根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红

　　Ⅲ一般开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资

　　Ⅳ对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式的定为红利再投资，并应当每日进行收益分配

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：

　　我国一般开放式基金按规定需在基金合同和招募说明书中约定每年基金收益分配的最多次数和每次基金收益分配的最低比例，同时要求基金利润分配后基金份额净值不得低于面值。

　　根据有关规定，一般开放式基金利润分配默认的方式应当釆用现金分红。开放式基金的基金份额持有人可以事先选择分红再投资。

　　《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配。”

　　4、我国的混合资本债券的基本特征有()

　　Ⅰ补充商业银行核心资本而发行

　　Ⅱ清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后

　　Ⅲ期限在10年以上

　　Ⅳ发行之日起10年内不可赎回

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：我国的混合资本债券，是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。

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