2021证劵从业《金融市场基础知识》练习题(8)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　1、以下正确描述了货币政策传导机制一般传导过程的是()

　　A.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标

　　B.中介目标→最终目标→货币政策工具→操作目标

　　C.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标

　　D.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具

　　参考答案：A

　　参考解析：货币政策的传导机制的一般过程是：货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标,也就是中央银行通过货币政策工具的运作，影响商业银行等金融机构的活动，进而影响货币供应量，最终影响宏观经济指标。

　　2、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事()和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

　　A.债券交易业务

　　B.投资银行业务

　　C.证券经纪业务

　　D.证券自营业务

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以通过从事证券自营业务和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。

　　3、根据有关规定，证券投资咨询机构及其投资者咨询人员开展投资者咨询业务，可以采取的形式包括()

　　Ⅰ接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务

　　Ⅱ举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等

　　Ⅲ在报刊上发表证券投资者咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务

　　Ⅳ通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券投资咨询包括以下形式：接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务;举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务;中国证监会认定的其他形式。

　　4、关于委托受理。 证券经纪商在收到客户委托后， 应对()进行审查。

　　Ⅰ委托人身份

　　Ⅱ委托内容

　　Ⅲ委托卖出的实际证券的数量

　　Ⅳ委托买入的实际资金余额

　　A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

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