2021证劵从业《法律法规》测试练习题(9)
2021-06-20 05:12:00 来源：网络
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[单选题]通过证券市场进行的融资属于( )
A股权融资
B间接融资
C债权融资
D直接融资
参考答案：D
[单选题]除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。
A购买不动产
B投资于银行存款等货币市场工具
C购买房地产抵押按揭
D购买实物商品
参考答案：B
[单选题]无面额股票的价值与公司净资产价值()。
A同方向变化
B反方向变化
C相等
D无关
参考答案：A
[单选题]以下不属于中央银行的职能的是( )。
A银行的银行
B企业的银行
C政府的银行
D发行的银行
参考答案：B
[单选题]风险溢价的大小与风险的高低成()关系。
A确定比率
B正相关
C随机
D负相关
参考答案：B
[单选题]()将成为我国首个实行注册制的场内市场。
A主板
B科创板
C创业板
D新三板
参考答案：B
[单选题]证券市场监管原则中，( )要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。
A公正原则
B公平原则
C公开原则
D诚信原则
参考答案：C
[单选题]下列关于利率互换操作原则的说法，正确的有( )。 Ⅰ.预期利率上升，固定利息收入者应将固定利率调为浮动利率 Ⅱ.预期利率下降，固定利息支出者应将固定利率调为浮动利率 Ⅲ.预期利率上升，固定利息支出者应不做利率互换 Ⅳ.预期利率上升，浮动利息收入者应将浮动利率调为固定利率
AⅠ、Ⅱ、Ⅳ
BⅢ、Ⅳ
CⅠ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
[单选题]普通股票股东行使剩余资产分配权的先决条件是( )。
A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B公司解散清算之时
C公司连续5年亏损
D股东大会作出减少公司注册资本的决议
参考答案：B
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