2021证劵从业《法律法规》测试练习题(7)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　下列属于设立有限责任公司的条件有(　　)。 Ⅰ.股东符合法定人数Ⅱ.符合最低注册资本要求 Ⅲ.有公司住所Ⅳ.有公司名称

　　A Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ

　　答案：C  

　　证券公司停业、解散或者破产的，国务院证券监督管理机构应当对停业、解散、破产的申请进行审查，并在自受理之日起(　　)个工作日作出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.20

　　B.30

　　C.45

　　D.60

　　答案：B  

　　清算人未依照《合伙企业法》规定向企业登记机关报送清算报告，或者报送清算报告隐瞒重要事实，或者有重大遗漏的，由( )责令改正。

　　A 企业登记机关

　　B 公司董事会

　　C 公司股东大会

　　D 人民法院

　　答案：A  

　　上市公司发行新股时，价格可以由( )确定。

　　A 证券交易所

　　B 主承销商和发行人协商

　　C 发行人

　　D 主承销商

　　答案：B

　　证券公司应当建立融资融券业务的决策与授权体系。( )负责制定融资融券业务的基本管理制度，确定融资融券业务的总规模。

　　A 董事会

　　B 高级管理人员

　　C 部门负责人

　　D 分支机构

　　答案：A  

　　同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于( )万元，或者最近3年个人年均收入不低于( )万元。

　　A 200;20

　　B 300;30

　　C 500;50

　　D 1000;50

　　答案：C

　　下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有( )。 ①证券公司 ②商业银行③期货交易所 ④期货经纪公司

　　A ①②④

　　B ①③④

　　C ①②③

　　D ①②③④

　　答案：D

　　有限责任公司公开发行公司债券应符合的条件包括( )。 ①净资产不低于人民币6000万元 ②累计债券余额不超过公司净资产的40% ③最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息 ④债券的利率不超过国务院限定的利率水平

　　A ②③④

　　B ①②③④

　　C ①③④

　　D ①②

　　答案：B  

　　下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有( )。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

　　A ①②③④

　　B ①④

　　C ②③④

　　D ①②③

　　答案：A  

　　设立证券登记结算机构，需要具备的条件包括( )。 ①主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格 ②具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施 ③自有资金不少于人民币2亿元 ④国务院证券监督管理机构规定的其他条件

　　A ①②③④

　　B ②③④

　　C ①②③

　　D ①③④

　　答案：A  

　　根据证券公司客户资产管理业务规范，客户资产管理业务投资主办人不能通过年检的情形包括( ) ①上年度没有资产管理过客户委托资产②年初被监管机构采取重大行政监管措施③上年度被协会采取纪律处分 ④不符合一般证券从业人员有关规定

　　A ②③

　　B ①④

　　C ①④

　　D ①②③④

　　答案：D

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