2021证劵从业《法律法规》测试练习题(3)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

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　　[单选题]证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起(　　)个工作日内，客户可以书面通知方式提出解除协议。

　　A1

　　B3

　　C5

　　D10

　　参考答案：C

　　[单选题]一家合伙企业存在下列规定，不符合要求的是(　)。

　　A有限合伙人可以同本有限合伙企业进行交易，但是，合伙协议另有约定的除外

　　B有限合伙人可以自营或者同他人合作经营与本有限合伙企业相竞争的业务，但合伙协议另有约定的除外

　　C有限合伙人可以将其在有限合伙企业中的财产份额出质

　　D有限合伙人可以向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提两个月通知其他合伙人

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司参与区域性市场，应( )。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域; Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案; Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制; Ⅳ.制订接受监管的方案。

　　AⅠ.Ⅱ

　　BⅠ.Ⅲ

　　CⅡ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　[单选题]在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每(　　)年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

　　A1

　　B2

　　C3

　　D4

　　参考答案：B

　　[单选题]证券投资咨询机构开展“荐股软件”销售，应将营销宣传资料报( )备案。

　　A中国证监会

　　B所地证监局和中国证券业协会

　　C证券登记结算机构

　　D证券交易所

　　参考答案：B

　　[单选题]下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有( )。

　　Ⅰ.拥有表决权20%的股东;

　　Ⅱ.设立监事会的监事;

　　Ⅲ.2/3的董事;

　　Ⅳ.1/3的董事。

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司的设立应当经( )批准。

　　A中国人民银行

　　B国务院

　　C国务院证券监督管理机构

　　D省级地方人民政府

　　参考答案：C

　　[单选题]依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列( )情形之一的，应予立案追诉。 Ⅰ.造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在50万元以上的 Ⅱ.致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的 Ⅲ.其他严重损害股东、债权人或者其他人利益，或者有其他严重情节的情形 Ⅳ.多次对依法应当披露的重要信息不按照规定披露的

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等事项进行非现场检查和现场检查。 Ⅰ.客户选择 Ⅱ.合同签订 Ⅲ.授信额度的确定 Ⅳ.补交担保物的通知

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]股份有限公司的财务会计报告应单在召开股东大会年会的()日前置备于本公司，。供股东査阅

　　A10

　　B20

　　C25

　　D30

　　参考答案：B

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