2021证劵从业《法律法规》强化提分练习(2)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　[单选题]融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括()

　　A在交易所上市交易超过2个月

　　B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

　　C融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

　　D股东人数不少于4 000人

　　参考答案：A

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　　[单选题]下列属于股票应当载明的事项的有( )。 Ⅰ、公司名称; Ⅱ、公司成立日期; Ⅲ、股票种类; Ⅳ、股票编号。

　　AⅠ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当(　　)。

　　I 将资产管理部门作为普通客户对待

　　II 向客户、资产管理部门同时发送证券研究报告

　　III 优先向资产管理部门发送证券研究报告

　　IV 将资产管理部门作为优先级客户对待

　　AIII、IV

　　BII、IV

　　CI、III

　　DI、II

　　参考答案：D

　　[单选题]下列关于股份有限公司董事会会议的说法中，错误的是( )。

　　A董事会会议分为定期会议和临时会议两种

　　B董事会定期会议，每年度至少召开4次会议

　　C董事会召开临时会议，其会议通知方式和通知时限，可由公司章程作出规定

　　D董事会会议应有过半数的董事出席方可举行

　　参考答案：B

　　[单选题]对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的()内至少应进行一次复核。

　　A1年

　　B2年

　　C3年

　　D4年

　　参考答案：C

　　[单选题]资产管理合同的基本事项包括( )。 Ⅰ.客户资产的种类和数额 Ⅱ.投资目标和管理期限 Ⅲ.投资范围、投资限制和投资比例 Ⅳ.客户资产的管理方式和管理权限

　　AⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　[单选题]下列行为中违反《中国人民银行法》的有()。①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券②发行人超规模发行金融债券③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务④托管机构挪用客户金融债券

　　A①②③④

　　B①②③

　　C①③④

　　D①②④

　　参考答案：A

　　[单选题] 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为()。

　　Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移

　　Ⅱ.与客户约定分享投资收益

　　Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

　　Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。有效的内部控制应当为证券公司实现()目标提供合理保证。①保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行②防范经营风险和道德风险③保障客户及证券公司资金的安全、完整④提高证券公司经营效率和效果⑤保证证券公司利润最大化⑥保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

　　A①②③④⑤

　　B②③④⑤⑥

　　C①②③④⑥

　　D①②④⑤⑥

　　参考答案：C

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