2021证劵从业《法律法规》冲刺题及答案(2)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　[单选题]关于证券公司的说法，正确的是( )。 Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查 Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会 Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查 Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　参考答案：C

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　　[单选题]公司公开发行新股应当符合的条件有( )。 Ⅰ.公司的净资产不低于人民币6000万元 Ⅱ.具备健全且运行良好的组织机构 Ⅲ.具有持续盈利能力，财务状况良好 Ⅳ.最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合()条件。 Ⅰ.在交易所上市交易满3个月; Ⅱ.股票发行公司已完成股权分置改革; Ⅲ.股票交易未被交易所实行特别处理; Ⅳ.股东人数不少于1000人。

　　AⅠ.Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　[单选题]申请公开发行公司债券，应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送的文件不包括(　　)。

　　A公司营业执照

　　B公司章程

　　C公司债券募集办法

　　D公司债券的基本信息资料

　　参考答案：D

　　[单选题]证券公司按照国家规定，不可以(　　)证券类金融产品。

　　A发行

　　B交易

　　C委托他人代为买卖

　　D销售

　　参考答案：C

　　[单选题]证券公司应当依法向社会公开披露的信息不包括()。

　　A参股及控股情况

　　B负债及或有负债情况

　　C经营管理状况

　　D员工薪酬

　　参考答案：D

　　[单选题]下列情形中.股份有限公司不可以收购本公司股份的是( )。

　　A对外提供担保

　　B减少注册资本

　　C股东因对股东大会作出的公司分立决议持异议，要求公司收购其股份

　　D将股份奖励给本公司职工

　　参考答案：A

　　[单选题]证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.经营证券经纪业务已满2年 Ⅱ.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 Ⅲ.财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定 Ⅳ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定

　　AⅠ、Ⅱ

　　BⅢ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　[单选题]下列关于证券市场的法律法规层次的说法中，正确的有( )。 ①法律效力最高的是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②法律效力最高的是由证券交易所、由中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则;③法律效力最高的是由证券监管部门和相关部门制定的规范性文件;④法律效力最低的是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的行业自律规则。

　　A①②

　　B②③

　　C③④

　　D①④

　　参考答案：D

　　[单选题]证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。 ①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识 ②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 ③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制 ④建立客户投诉处理及责任追究机制

　　A①②③

　　B①③④

　　C①②④

　　D①②③④

　　参考答案：A

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