2020证劵从业《法律法规》模拟试题及答案(11)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.洗钱风险管理工作基本原则中，( )是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。

　　A.风险相当原则

　　B.同一性原则

　　C.自主管理原则

　　D.保密原则

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　　2. 除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营( )、为客户提供( ) 的，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准。

　　A.证券自营业务;融资或融券服务

　　B.证券经纪业务;融资或融券服务

　　C. 证券自营业务;资产管理服务

　　D. 证券经纪业务;资产管理服务

　　3. 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在 5 个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　4. 按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )承担全面风险管理的直接责任。

　　A.监事会

　　B.经理层

　　C.董事会

　　D.各业务部门、分支机构和子公司

　　5.( )对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　A.中国银保监会

　　B.中国证监会

　　C.中国人民银行

　　D.中国证券业协会

　　6.( )是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。

　　A.法人集中清算制度

　　B.信息隔离墙制度

　　C.利益冲突管理机制

　　D.投资者适当性制度

　　7. 经过风险承受能力评估，经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。

　　A.Al、A2、A3、A4、A5

　　B.A5、A4、A3、A2、A1

　　C.Cl、C2、C3、C4、C5

　　D.C5、C4、C3、C2、C1

　　8. 在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，要求参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有( )以上文化程度和完全民事行为能力 。

　　A.16;初中

　　B.18;初中

　　C.16;高中

　　D.18;高中

　　9. 从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的，可以对有关责任人员采取( ) 的证券市场禁入措施。

　　A.1～3 年

　　B.3～5 年

　　C.5～10 年

　　D.终身

　　10. 证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过( )指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证券业协会

　　D.工商管理局

　　11. 下列关于证券经纪人的说法中，正确的是( )。

　　A. 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托

　　B. 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动

　　C. 证券公司应当对证券经纪人进行不少于 60 个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于 20 个小时

　　D. 证券公司应当在与证券经纪人签订委托合同、对其进行执业前培训并经测试合格后，为其向中国证监会进行执业注册登记

　　12. 下列不属于沪港通可交易的证券品种为( )。

　　A.上证 180 指数成分股

　　B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上证 380 指数成分股

　　D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

　　13. 证券研究报告可以使用的信息来源不包括( )。

　　A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

　　B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

　　C. 上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

　　D. 证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

　　14.下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是( )。

　　A. 已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求

　　B. 有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见

　　C. 已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异

　　D. 指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见做出回复

　　15.发行人可以就( )事项聘请保荐机构履行保荐职责。

　　A.首次公开发行股票并上市

　　B.上市公司并购重组

　　C.重大资产重组

　　D.破产清算

　　16. 下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是( )。

　　A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化

　　B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结

　　C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的 20%

　　D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的 5%

　　17. 中国证监会对证券发行承销过程实施( )，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　A. 事前监管

　　B. 事前事中监管

　　C.事中事后监管

　　D.事后监管

　　18.( )依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

　　A.中国证监会

　　B. 财政部

　　C. 中国人民银行

　　D.国务院

　　19. 下列说法中错误的是( )。

　　A. 资产管理业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取盈利的行为

　　B. 定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

　　C. 集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与多个客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由取得基金托管业务资格的资产托管机构托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

　　D. 专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门账户为客户提供资产管理服务的业务

　　20. 金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是( )。

　　A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算

　　B. 不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务

　　C. 金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理

　　D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。

　　2.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司风险控制指标管理基本规定。

　　3.【答案】C

　　【解析】本题考查风险控制指标不符合规定标准的监管措施。

　　4.【答案】D

　　【解析】本题考查全面风险管理的责任主体。

　　5.【答案】D

　　【解析】本题考查中国证券业协会对全面风险管理实施的自律管理。

　　6.【答案】D

　　【解析】本题考查投资者适当性管理制度的含义。

　　7.【答案】C

　　【解析】本题考查普通投资者的划分等级。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考察专业人员从事证券业务的资格条件。

　　9.【答案】D

　　【解析】本题考察证券市场禁入措施的期限。

　　10.【答案】B

　　【解析】证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，证券公司因故未能收回证券经纪人证书的，应.当自委托关系终止之日起 10 个工作日内，通过中国证监会指定报纸和公司网站等媒体公告该证书作废。

　　11.【答案】C

　　【解析】证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动，选项 A、B 错误;选项 D，应向中国证券业协会登记。

　　12.【答案】B

　　【解析】本题考查沪港通和深港通的相关概念。香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票属于深港通。

　　13.【答案】B

　　【解析】本题考查发布证券研究报告业务关键环节的规范要求。按照规定，证券公司不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息。

　　14. 【答案】D

　　【解析】A、B、C 三项属于财务顾问出具财务意见的承诺内容;D 项属于财务顾问应当配合中国证监会工作的内容。

　　15. 【答案】A

　　【解析】本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。

　　16.【答案】D

　　【解析】本题考查债券存续期间重大事件的披露。发行人放弃债权或财产超过上年末净资产 10%的。

　　17.【答案】C

　　【解析】本题考查监管部门对证券(股票类)发行与承销的监管措施。中国证监会对证券发行承销过程实施节中事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处埋。

　　18.【答案】C

　　【解析】中国人民银行依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督管理。

　　19.【答案】A

　　【解析】本题考查资产管理业务的含义与分类，A 项为证券自营业务的概念。资产管理业务是指银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司等金融机构接受投资者委托，对委托的投资者财产进行投资和管理的金融服务。

　　20. 【答案】A

　　【解析】本题考查金融机构开展资产管理业务的相关规定。金融机构应当做到对每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算。

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