2020证劵从业《法律法规》模拟试题及答案(10)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1. 境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

 2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

　　2. 获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向( )申请换发“经营证券业务许可证”。

　　A.证券行业协

　　会B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.证券登记结算机构

　　3. 维持保证金比例超过( )时，客户可以提取保证金可用额度中的现金或冲抵保证金的证券，但提取后维持担保比例不得低于( )。交易所另有规定的除外。

　　A.250%;300%

　　B.250%;250%

　　C.300%;300%

　　D.300%;250%

　　4.( )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

　　A. 融资融券业务

　　B. 约定购回式证券交易

　　C.股票质押式回购业务

　　D.质押式报价回购业务

　　5. 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。

　　A. 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B. 主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C. 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D. 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

　　6. 申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记入证券期货市场诚信档案数据库( )。

　　A.通报批评;公开谴责

　　B.通报批评;公开谴责;认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员

　　C.通报批评;公开谴责;限制、暂停直至终止其从事相关业务

　　D.通报批评;公开谴责;责令整改

　　7. 为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的( )。

　　A.委托人资格审查

　　B.产品尽职调查

　　C.市场调查

　　D.委托人资格审查和产品尽职调查

　　8. 关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准的理解错误的有( )。

　　A.个人集资诈骗，数额在 10 万元以上的

　　B. 单位集资诈骗，数额在 50 万元以上的

　　C. 个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额 10 万元的

　　D. 单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到 50 万元以上的

　　9. 按照《刑法》第一百八十一条规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处( )年有期徒刑或者拘役，并处或者单处( )万元以上 10 万元以下罚金。

　　A.3;1

　　B.5;5

　　C.5;1

　　D.3;5

　　10. 按照《刑法》第一百八十条规定，对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上( )倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处( )年以下有期徒刑或者拘役。

　　A.3;10

　　B.5;5

　　C.5;10

　　D.3;5

　　11. 下列有关子公司和分公司的说法，正确的是( )。

　　①分公司的重大决策需要母公司决定;子公司的重大决策可由自己决定

　　②分公司不具有法人资格，不能对享有权利、承担责任，其一切行为的后果及责任由公司承担;子公司具有独立的法人资格，能独立承担公司行为所带来的后果和责任

　　③分公司没有独立的公司名称及章程，其对外从事经营活动必须以总公司的名义，遵守总公司的章程;子公司拥有独立的公司名称和公司章程

　　④分公司在人事、经营上没有自主权，其主要业务活动及主要管理人员由总公司决定并委任，并根据总公司的委托或授权进行业务活动;子公司能够以自己的名义开展经营活动，从事各类民事活动

　　A.①②④ B.②③④ C.①②③④ D.①③④

　　12. 下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是( )。

　　①公司应当自做出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告

　　②公司应当自做出减少注册资本决议之日起 30 日内通知债权人，并于 45 日内在报纸上公告

　　③债权人自接到通知书之日起 10 日内，未接到通知书的自公告之日起 30 日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　④债权人自接到通知书之日起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保

　　A.①③

　　B.①④

　　C.②③

　　D.②④

　　13. 下列选项中，属于《证券投资基金法》立法宗旨的是( )。

　　①促进证券投资基金和资本市场的健康发展

　　②规范证券投资基金活动

　　③保护投资人及相关当事人的合法权益

　　④提高基金的投资效率

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　14. 按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满 10 万元的，并处( )万元以上( )万元以下的罚款。

　　①10

　　②20

　　③50

　　④100

　　A.②③

　　B.②④

　　C.①③

　　D.③④

　　15. 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括( )。

　　①动态的净资本监控机制

　　②逐级问责机制

　　③隔离墙制度

　　④董监高的任职制度

　　⑤内部员工和客户的信息反馈机制

　　⑥危机处理机制A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①②③④⑥ D.①②③⑤⑥

　　16. 证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险等。具体而言，经纪业务方面的主要制度包括( )。

　　①法人集中清算制度

　　②客户交易结算资金集中管理制度

　　③高级管理人员分工制度

　　④交易数据安全备份制度

　　⑤交易清算差错的处理程序和审批制度

　　⑥重大交易差错的报告制度

　　A.①②③④⑤

　　B.②③④⑤⑥

　　C.①③④⑤⑥

　　D.①②④⑤⑥

　　17. 以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。

　　①承销与保荐

　　②上市公司并购重组财务顾问

　　③公司债券受托管理

　　④受托投资管理

　　⑤非上市公司推荐

　　⑥资产证券化A.①②③④⑤ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥

　　18. 按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序是( )。

　　①申请人登录中国证券业协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及其他申请材料提交所在机构

　　②机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交中国证券业协会

　　③中国证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后 30 日内审核完毕

　　A.①②③

　　B.②③①

　　C.①③②

　　D.②①③

　　19. 证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有( )情形的，中国证监会应当从重处理。

　　①连续或者多次违反该规定

　　②违反该规定后及时报告

　　③涉及金额较大

　　④曾为公职人员

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　20. 根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括( )。

　　①商业银行

　　②政策性银行

　　③证券公司

　　④专业基金销售机构

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】B

　　【解析】境外投资者的境内证券投资运作。投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的 10%。

　　2. 【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。

　　3.【答案】C

　　【解析】本题考查维持保证金比例的有关内容

　　4.【答案】B

　　【解析】本题考查约定回购式证券交易的概念。

　　5.【答案】A

　　6.【答案】B

　　【解析】本题考查全国股份转让系统的自律监管措施。

　　7.【答案】D

　　【解析】证券公司代销金融产品相关内容。

　　8.【答案】C

　　【解析】《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》第二十八条规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额在 20 万元以上的，应予立案追诉。

　　9. 【答案】C

　　【解析】《刑法》第一百八十一条的规定，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处 5 年有期徒刑或者拘役，并处或者单处 1 万元以上 10 万以下罚金。

　　10. 【答案】B

　　【解析】《刑法》第一百八十一条的规定。对犯利用未公开信息交易罪的金融机构从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员处 5 年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得 1 倍以上 5 倍以下罚金。单位犯前款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员或者其他直接责任人员，处 5 年以下有期徒刑或者拘役。

　　11. 【答案】B

　　【解析】本题考查分公司和子公司的独立性。子公司一定比例以上的资本被另一公司持有或通过协议方式受到另一公司实际控制，其重大决策仍需母公司决定。①错误，②③④说法正确。

　　12. 【答案】B

　　【解析】本题考查公司增资、减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人，并于 30 日内在报纸上公告;债权人自接到通知书之曰起 30 日内，未接到通知书的自公告之日起 45 日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项 B 正确。

　　13. 【答案】A

　　14.【答案】C

　　【解析】《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的，并处 10 万元以上 50 万元以下的罚款。

　　15.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司内部控制制度、机制建设的基本要求。

　　16.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司经纪业务内部控制的主要内容。高级管理人员分工制度属于投资银行类业务内部控制。

　　17.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司投资银行类业务的主要内容。受托投资管理业务不属于投资银行类业务。

　　18.【答案】A

　　【解析】本题考查从业人员申请执业证书的程序。

　　19.【答案】C

　　【解析】本题考查违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》的从重处理情形，违反规定能及时报告不属于从重处理情形。

　　20. 【答案】C

　　【解析】根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！