2020证劵从业《法律法规》模拟试题及答案(2)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1. 交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位， 下列说法错误的是( )。

　　A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立一个交易单元

　　B.不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元

　　C. 交易所通过交易单元对会员进行业务管理

　　D. 证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

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　　2.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A. 证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　3.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。

　　A.欺诈客户

　　B.合法经营

　　C.操纵市场

　　D.内幕交易

　　4.( )是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

　　A.证券投资咨询

　　B.证券投资顾问

　　C.证券经纪业务

　　D.证券研究报告

　　5. 下列说法，错误的是( )。

　　A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势

　　B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格

　　C. “荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议

　　D. 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益

　　6. 下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A. 改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议

　　B. 证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信、勤勉尽责、维护行业声誉

　　C. 证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动

　　D.证券公司应当有 2 名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员

　　7. 关于分级资产管理产品的说法中，错误的是( )。

　　A. 公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级

　　B. 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例(优先级份额/劣后级份额，中间级份额计 入优先级份额)

　　C. 固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过 2：1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 1：1

　　D. 发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者

　　8.甲有限合伙企业成立于 20×6 年 3 月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20×7 年 3 月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款 800 万元。20×8 年 5 月，甲的合伙人变更为乙公司(普通合伙人)和丙公司(有限合伙人)，同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还 800 万元借款及利息， 潘某提起诉讼。下列说法错误的是( )。

　　A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任

　　B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任

　　C. 乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任

　　D. 丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

　　9.下列有关证券交易所的交易规则中，错误的是( )。

　　A.进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员

　　B.未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情

　　C. 证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告

　　D. 投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

　　10. 下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是( )。

　　A. 全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起 10 个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告

　　B. 主办券商应在取得业务备案函后 10 个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息

　　C. 主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日 10 个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新

　　D. 主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起 10 个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

　　11. 下列关于要约收购的说法，不正确的是( )。

　　A.收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日

　　B.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

　　C.收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东

　　D.采取要约收购方式的，在收购期限内可以卖出被收购公司的股票

　　12.下列有关合伙企业的说法，错误的是( )。

　　A. 有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

　　B. 普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意

　　D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

　　13.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司的董事应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格

　　B.证券公司增加注册资本应当经国务院财政部门批准

　　C. 收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法暂停上市交易

　　D. 上市公司在 1 年内出售重大资产超过公司资产总额 30%的，应当由董事会作出决议

　　14.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动

　　B.某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法符合法律规定

　　C. 股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过

　　D. 有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的， 公司设立时的其他股东应补足其差额

　　15. 关于证券经纪业务的监管，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司应当建立内部稽核制度，加强对所属营业部业务经营的稽核监督、检查

　　B.证券公司自愿加入证券业协会

　　C. 证券交易所每年应当对会员的财务状况进行抽样或者全 面检查，并将检查结果报告中国证监会

　　D. 证券监管机构可以要求证券公司及其相关单位或者个人，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息

　　16. 关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解，正确的是( )。

　　A. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 10 万元的，应予立案追诉

　　B. 擅自运用客户信托的财产数额未达到 30 万元的，不予立案追诉

　　C. 擅自运用客户资金数额未达到 30 万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

　　D. 擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到 20 万元的，应予立案追诉

　　17. 财务顾问的职责包括( )。

　　Ⅰ.接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全 面评估相关活动所涉及的风险

　　Ⅱ.对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告

　　Ⅲ.在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性、完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见

　　Ⅳ.接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

　　C.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　18. 从事私募基金业务，应当遵循( )的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。

　　Ⅰ.自愿

　　Ⅱ.公正Ⅲ.公平

　　Ⅳ.诚实信用

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　19. 证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后( )日内向协会报告。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　20. 下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。

　　Ⅰ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅱ.净资产符合有关规定

　　Ⅲ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　Ⅳ.注册资本不低于 1 亿元人民币

　　A.Ⅲ 、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案及解析：

　　1. 【答案】A

　　【解析】A 选项错误，会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个交易单元(并非只能申请一个)。B 选项正确，不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。C 选项正确，交易所通过交易单元对会员进行业务管理。D 选项正确，证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行。

　　2. 【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。证券投资顾问业务， 是证券投资咨询业务的一种基本形式(并非证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式)。B 选项正确，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。C 选项错误，证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义(并非客户的名义)，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。D 选项错误，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管(并非事前事后监管)，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。

　　3. 【答案】A

　　【解析】A 选项符合题意，欺诈客户是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为(虚构一些重大经济事项属于此内容)。B 选项不符合题意，合法经营是符合相关法律法规条件下的经营。C 选项不符合题意，操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失的目的的行为。D 选项不符合题意，内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。综上所述，B、C、D 选项不符合题意，A 选项符合题意。

　　4. 【答案】A

　　【解析】A 选项符合题意，证券投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。B 选项不符合题意，证券投资顾问业务是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。C 选项不符合题意，证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。在证券经纪业务中，证券公司不垫付资金，不赚差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。D 选项不符合题意，发布证券研究报告是指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。综上所述，B、C、D 选项不符合题意，A 选项符合题意。

　　5. 【答案】C

　　【解析】A 选项正确，“荐股软件”能够提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。B 选项正确，向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格。C 选项错误，荐股软件能够(并非不能)提供具体证券投资品种的买卖时机建议。D 选项正确，证券投资咨询机构利用“荐股软件” 从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。

　　6.【答案】D

　　【解析】A 选项正确，改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股。B 选项正确，从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。C 选项正确，证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。D 选项错误，证券公司应当有 3 名以上(并非 2 名以上)在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　7. 【答案】C

　　【解析】A 选项正确，公募产品和开放式私募产品不进行份额分级。B 选项正确，分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例。C 选项错误，固定收益类产品的分级比例不得超过 3：1，权益类产品的分级比例不得超过 1：1(并非 2：1)，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过 2：1(并非 1：1)。D 选项正确，发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者。

　　8. 【答案】B

　　【解析】A 选项正确，合伙企业对其债务，应先以其全部财产进行清偿。合伙企业不能清偿到期债务的，合伙人承担无限连带责任，顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任。B 选项错误，根据《合伙企业法》第八十八条规定，丁某作为原有限合伙人，以其退伙时从甲公司取回的财产承担责任。C 选项正确， 普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任，乙公司应当对该项债务承担无限责任。D 选项正确，有限合伙人对入伙前的公司债务以其认缴的出资额为限承担责任，丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任。

　　9. 【答案】C

　　【解析】A 选项正确，进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。B 选项正确，证券交易所应当为组织公平的集中交易提供保障，公布证券交易即时行情，并按交易日制作证券市场行情表，予以公布。未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情。C 选项错误，证券交易所采取技术性停牌或者决定临时停市，必须及时报告国务院证券监督管理机构(并非不必向国务院证券监督管理机构报告)。D 选项正确，投资者应当与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。

　　10. 【答案】A

　　11. 【答案】D

　　【解析】A 选项正确，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。B 选项正确，在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。C 选项正确，收购要约提出的各项收购条件，适用于被收购公司的所有股东。D 选项错误，采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票(并非在收购期限内可以卖出被收购公司的股票)，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　12. 【答案】C

　　【解析】A 选项正确，有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散。B 选项正确，普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间合伙企业发生的债务承担无限连带责任。C 选项错误，除合伙协议另有约定外，普通合伙人转变为有限合伙人，或者有限合伙人转变为普通合伙人，应当经全体合伙人一致同意(并非过半数同意)。D 选项正确，有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间有限合伙企业发生的债务承担无限连带责任。

　　13. 【答案】A

　　【解析】A 选项正确，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。B 选项错误，证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整，减少注册资本，变更业务范围或者公司章程中的重要条款，变更业务范围、分立，设立、收购或者撤销境内分支机构，在境外设立、收购、参股证券经营机构，应当经国务院证券监督管理机构(并非国务院财政部)批准。C 选项错误，收购期限届满，被收购公司股权分布不符合上市条件的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止(并非暂停)上市交易。D 选项错误，上市公司在 1 年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额 30% 的，应当由股东大会(并非董事会)作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。综上所述， B、C、D 选项错误，A 选项正确。

　　14. 【答案】A

　　【解析】A 选项正确，证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。B 选项错误，收购要约约定的收购期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日，某公司收购要约约定的收购期限为 20 日，这种做法不符合法律规定。C 选项错误，股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。D 选项错误，有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的， 应当由交付该出资的股东补足其差额;公司设立时的其他股东承担连带责任。

　　15. 【答案】B

　　16. 【答案】C

　　【解析】背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准为：(1)擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在 30 万元以上的，10 万元，20 万元不足 30 万元，A、D 选项无须(并非应予)立案追诉，A、D 选项错误;(2)虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的，B 选项不一定(并非不予)立案追诉，B 选项错误，C 选项正确;(3)其他情节严重的情形。因此，A、B、D 选项错误，C 选项正确。

　　17. 【答案】A

　　18. 【答案】D

　　【解析】从事私募基金业务，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益和社会公共利益。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。

　　19. 【答案】A

　　【解析】从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后 10 日内向证券业协会报告，A 选项符合题意。

　　20. 【答案】C

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