2020证劵从业《金融市场基础知识》冲刺习题及答案(7)，更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　16.我国的企业债券和公司债券在以下哪些方面有所不同?(　　)

　　Ⅰ.发行方式以及发行的审核方式不同

　　Ⅱ.担保要求不同

　　Ⅲ.发行主体的范围不同

　　Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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部分资料预览

　　17.金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是(　　)。

　　Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易参与者不同

　　Ⅲ.交易目的不同Ⅳ.结算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括(　　)。

　　Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费

　　Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金交易费

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.下列关于期权的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.期权的买方为了得到一项权利.需要向卖方支付一笔期权费

　　Ⅱ.美式期权允许期权持有者在期权到期日前的任何时问行权

　　Ⅲ.欧式期权只允许期权持有者在期权到期E1行权

　　Ⅳ.期权的卖方称为期权的多头

　　V.对期权购买者来说.欧式期权比美式期权更有利

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢV

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣV

　　20.以下关于QDII基金说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.QDII基金是合格境内投资者基金

　　Ⅱ.QDII基金是合格境外投资者基金

　　Ⅲ.QDII基金为国内投资者参与国际市场投资提供了便利

　　Ⅳ.QDII基金为国外投资者参与国内市场投资提供了便利

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展.主要原因有(　　)。

　　Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源

　　Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入

　　Ⅲ.金融衍生工具业务属于表外业务.不影响资产负债表状况

　　Ⅳ.逃避监管

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　22.目前全球比较重要的股票价格指数期货品种有(　　)。

　　Ⅰ.伦敦国际金融期权期货交易的富时1OO种股票价格指数期货系列

　　Ⅱ.恒生指数期货

　　Ⅲ.纽约证券交易所综合指数期货系列

　　Ⅳ.上证综合指数期货

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.资产证券化的当事人包括(　　)。

　　Ⅰ.特定目的机构或特定目的受托人Ⅱ.信用增级机构

　　Ⅲ.资金和资产存管机构Ⅳ.原始权益人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.根据证券发行制度，发行人申请公开发行(　　)的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

　　Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券

　　Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.关于非流通国债，下列论述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债

　　Ⅱ.非流通国债不能自由转让

　　Ⅲ.非流通国债必须记名

　　Ⅳ.非流通国债的发行对象只是个人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26.债券基金与债券的不同，表现在(　　)。

　　Ⅰ.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难预测

　　Ⅱ.债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高信用风险

　　Ⅲ.债券基金的收益不如债券的利息固定

　　Ⅳ.债券基金没有确定的到期日

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.根据《证券投资基金法》规定，基金管理人必须具备的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.取得基金从业资格的人员达到法定人数

　　Ⅱ.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

　　Ⅲ.注册资本必须为实缴货币资本

　　Ⅳ.主要股东注册资本不低于5亿元人民币

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.以下关于企业发行中期票据说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.在一定程度上平衡了企业直接债务融资、股权融资和信贷融资等主要渠道之间的关系

　　Ⅱ.降低了间接融资比例

　　Ⅲ.降低了银行体系的潜在风险

　　Ⅳ.有利于资本市场协调、可持续发展

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.以下关于金融市场的特点说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.金融市场交易的对象是货币、资金以及其他金融工具

　　Ⅱ.市场交易价格的不一致性

　　Ⅲ.市场交易活动的集中性

　　Ⅳ.交易主体角色的固定性

　　V.市场商品的特殊性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢV

　　D.ⅠⅡⅢV

　　30.证券投资基金的资产总值包括(　　)。

　　Ⅰ.基金拥有的各类证券的价值Ⅱ.银行存款本息

　　Ⅲ.基金应收的申购基金款Ⅳ.其他投资所形成的价值

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　参考答案及解析：

　　16.【答案】D。解析：我国的公司债券和企业债券在以下方面有所不同：(1)发行主体的范围不同;(2)发行方式以及发行的审核方式不同;(3)担保要求不同;(4)发行定价方式不同。

　　17.【答案】C。解析：金融期货交易与金融现货交易相比，主要的区别是交易对象不同、交易目的不同、交易价格的含义不同、交易方式不同以及结算方式不同.

　　18.【答案】D。解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下.基金所支付的费用主要有以下几个方面：(1)基金管理费;(2)基金托管费;(3)基金交易费;(4)基金运作费;(5)基金销售服务费。

　　19.【答案】C。

　　20.【答案】B。解析：QDII是合格境内机构投资者的首字缩写，QDII基金是指在一国境内设立.经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。它为国内投资者参与国际市场投资提供了便利。

　　21.【答案】C。解析：金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展主要有两方面原因：(1)在金融机构进行资产负债管理的背景下，金融衍生工具业务属于表外业务，既不影响资产负债表状况，又能带来手续费等项收入：(2)金融机构可以利用自身在金融衍生工具方面的优势，直接进行自营交易.扩大利润来源。

　　22.【答案】C。解析：除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项外，全球股票价格指数期货品种中比较重要的还有：芝加哥商业交易所的标准普尔股票价格指数期货系列、芝加哥期货交易所的道琼斯指数期货系列、新加坡期货交易所的日经225指数期货、中国台湾证券交易所的台湾股票指数期货等。

　　23.【答案】D。解析：资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，一般而言，主要有下列当事人：发起人(即原始权益人)、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)、资金和资产存管机构、信用增级机构、信用评级机构、承销人、证券化产品投资者。

　　24.【答案】C。解析：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。

　　25.【答案】A。解析：非流通国债可以记名，也可以不记名，所以Ⅲ项错误;非流通国债的发行对象，有的是个人.有的是一些特殊的机构.所以Ⅳ项错误。

　　26.【答案】D。

　　27.【答案】C。

　　28.【答案】D。

　　29.【答案】C。解析：金融市场的特点有：市场商品的特殊性;市场交易价格的一致性;市场交易活动的集中性：交易主体角色的可变性。

　　30.【答案】D。解析：证券投资基金资产总值是指基金所拥有的各类证券的价值、银行存款本息、基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。

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