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　　16.证券公司申请融资融券业务试点，应当具备经营证券经纪业务已满(　　)年。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　17.依照《证券投资基金法》的规定，下列不属于基金托管人职责的是(　　)。

　　A.办理基金份额的发售、申购、赎回、登记事宜

　　B.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

　　C.安全保管基金财产

　　D.及时办理基金清算、交割事宜

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部分资料预览

　　18.下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是(　　)。

　　A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

　　B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

　　C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

　　D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

　　19.风险识别包括(　　)环节。

　　A.感知风险和分析风险

　　B.计量风险和分析风险

　　C.计量风险和感知风险

　　D.感知风险和检测风险

　　20.LⅠBOR指的是(　　)。

　　A.美国联邦基金利率

　　B.伦敦银行同业拆借利率

　　C.香港银行同业拆借利率

　　D.上海银行间同业拆放利率

　　21.下列机构中.对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(　　)。

　　A.中国证监会及其派出机构

　　B.证券交易所

　　C.中国人民银行

　　D.中国证监会聘请的专业性中介机构

　　22.金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种(　　)。

　　A.有资产的结算制度

　　B.无资产的结算制度

　　C.无负债的结算制度

　　D.有负债的结算制度

　　23.在金融宏观调控中.货币政策的传导和调控过程要经历金融领域和实物领域。此处的金融领域是指(　　)。

　　A.企业的股票发行与流通

　　B.居民的金融投资

　　C.政府的国债发行与流通

　　D.货币的供给与需求

　　24.ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于(　　)。

　　A.开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券

　　B.ETF的申购、赎回只可以用组合证券加少量现金

　　C.ETF的申购、赎回只可以用现金

　　D.ETF的申购、赎回可以用现金，也可以用组合证券

　　25.(　　)不是场外交易市场。

　　A.债券柜台市场

　　B.证券交易所

　　C.银行间债券市场

　　D.代办股权转让市场

　　26.看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件(　　)一定数量的基础金融工具。

　　A.卖出

　　B.买入

　　C.买人或卖出

　　D.买入和卖出

　　27.对于事先已确定发行条款的国债.我国采取(　　)方式发行。

　　A.行政分配

　　B.公开招标

　　C.银行发售

　　D.承购包销

　　28.以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是(　　)。

　　A.综合股价平均数

　　B.修正股价平均数

　　C.加权殷价平均数

　　D.简单算术股价平均数

　　29.下列不符合期货交易制度的是(　　)。

　　A.交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金

　　B.交易所每周结算所有合约的盈亏

　　C.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的.应当强行平仓

　　D.会员持有的某一合约投机头寸存在限额

　　30.融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期(　　)。

　　A.金融机构存款基本利率

　　B.金融机构贷款基准利率

　　C.法定存款准备金利率

　　D.超额存款准备金利率

　　参考答案及解析：

　　16.【答案】B。解析：证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券监督管理委员会批准。证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件之一是：经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司.

　　17.【答案】A。

　　18.【答案】B。解析：按现行有关制度规定，买卖上海证券交易所ETF的投资者需具有上海证券交易所A股账户或基金账户，进行上海证券交易所ETF申购、赎回操作的投资者需具有上海证券交易所A股账户。投资者买卖深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或深圳证券投资基金账户.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户。故选项B说法错误。其他选项内容均符合ETF的申购和赎回的有关规定。

　　19.【答案】A。解析：风险识别包括感知风险和分析风险两个环节。感知风险是通过系统化的方法发现商业银行所面临的风险种类、性质;分析风险是深入理解各种风险的成因及变化规律。

　　20.【答案】B。解析：在国际货币市场上，最典型的、最有代表性的同业拆借利率是伦敦银行同业拆借利率(1ⅠBOR)。

　　21.【答案】B。解析：根据《证券交易所管理办法》第45条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则.对会员的证券自营业务实施日常监督管理.

　　22.【答案】C。解析：金融期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算.并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。

　　23.【答案】D。解析：货币政策首先改变的是金融领域的货币供给状况。按照央行意图建立新的货币供求状况。

　　24.【答案】B。解析：ETF申购、赎回的本质区别是ETF申购、赎回时只可以用一揽子证券组合加少量现金。

　　25.【答案】B。解析：选项B证券交易所属于场内交易市场。

　　26.【答案】B。

　　27.【答案】D。解析：对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承购包销方式，发行人和承销商签订承购包销合同，承销商按合同规定的已确定发行条款承销。

　　28.【答案】D。解析：简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数：加权股价平均数是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数：修正股价平均数是在简单算术股价平均数法的基础上，当样本股名单发生变化、或样本股的股本结构发生变化、或样本股的市值出现非交易因素的变动时.通过变动除数，使股价平均数保持连贯性。

　　29.【答案】B。解析：交易所实行每日结算制度，每日交易结束，交易所按当日结算价格结算所有合约的盈亏。

　　30.【答案】B。解析：融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故选项B正确。

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