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　　1.股票最基本的特征是(　　)。

　　A.参与性

　　B.流动性

　　C.收益性

　　D.风险性

　　2.在证券投资基金信托关系中，(　　)是基金资产的监护人。

　　A.基金管理人

　　B.基金托管人

　　C.基金公司

　　D.基金董事会

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部分资料预览

　　3.资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向(　　)申请取得证券评级业务许可。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国银监会

　　D.财政部

　　4.股票的发行价格不得(　　)票面金额。

　　A.高于

　　B.低于

　　C.等于

　　D.没有要求

　　5.不属于直接融资范畴的是(　　)。

　　A.股票融资

　　B.公司债券融资

　　C.国债融资

　　D.向银行借款

　　6.债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益，债券的这一特征称之为(　　)。

　　A.收益性

　　B.安全性

　　C.流动性

　　D.偿还性

　　7.关于公开发行企业债券的条件，错误的是(　　)。

　　A.累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币6000万元

　　C.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券l年的利息

　　D.股份有限公司的净资产额不低于人民币5000万元

　　8.ETF属于(　　)。

　　A.主动型基金

　　B.保本基金

　　C.指数基金

　　D.基金中的基金

　　9.下列属于货币市场的是(　　)。

　　A.中长期债券市场

　　B.全国银行间同业拆借市场

　　C.中国大陆A股市场

　　D.银行中长期信贷市场

　　10.(　　)是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的.约定在一定期限还本付息的债务融资工具.

　　A.银行票据

　　B.商业票据

　　C.中期票据

　　D.短期票据

　　11.从本质上说，回购协议是一种(　　)。

　　A.以证券为抵押品的抵押贷款

　　B.融资租赁

　　C.信用贷款

　　D.金融衍生产品

　　12.商业银行发行金融债券，其核心资本充足率不低于(　　)。

　　A.8%

　　B.5%

　　C.4%

　　D.2%

　　13.按投资标的划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　A.债券基金、股票基金、货币市场基金

　　B.封闭式基金与开放式基金

　　C.成长型基金与收入型基金

　　D.契约型基金与公司型基金

　　14.深圳证券交易所规定，每个交易日(　　)，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理。

　　A.9：15至9：30

　　B.9：30至15：00

　　C.9：25至9：30

　　D.9：20至9：30

　　15.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是(　　)。

　　A.价格优先、时间优先

　　B.价格优先、客户优先

　　C.时间优先、价格优先

　　D.时间优先、客户优先

　　参考答案及解析：

　　1.【答案】C。

　　2.【答案】B。解析：基金托管人在基金运作中的作用关键在于有利于保障基金资产的安全，保护基金持有人的利益。故选B。

　　3.【答案】A。解析：资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当依照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定，向中国证监会申请取得证券评级业务许可。未取得中国证监会的证券评级业务许可，任何单位和个人不得对公司债券进行评级。

　　4.【答案】B。解析：股票的发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。

　　5.【答案】D。解析：选项D属于间接融资。

　　6.【答案】C。

　　7.【答案】D。解析：选项D应该是股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元。

　　8.【答案】C。解析：交易型开放式指数基金ETF，又称交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的开放式证券投资基金产品.交易手续与股票完全相同。

　　9.【答案】B。

　　10.【答案】C。解析：根据中国银行间市场交易商协会2008年4月16日发布的《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》.中期票据是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

　　11.【答案】A。解析：从本质上说，回购协议是一种以证券为抵押品的抵押贷款。

　　12.【答案】C。

　　13.【答案】A。

　　14.【答案】C。解析：深交所，每个交易日9：25～9：30，交易主机只接受申报，不对买卖申报或撤销申报做处理.

　　15.【答案】D。解析：证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是时间优先、客户优先。

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